The Sanctions Times

2023-03-13 19:37:56 Дегенеративное искусство // Как санкции изменили арт-рынок?

Тяжелая промышленность, ВПК, новые технологии – индустрии, которые серьёзно пострадали от санкций. Но есть и другие сферы. К примеру, индустрия изобразительных искусств. Основные рынки для покупки и продажи предметов искусства – США, Великобритания, Швейцария и страны ЕС. Все они за последний год вводили беспрецедентные санкции против РФ. Рассмотрим, как за этот период изменился арт-рынок:

Расследование сделок в США

В прошлом месяце Bloomberg сообщил, что федеральные прокуроры в Нью-Йорке вызвали в суд представителей нескольких аукционных домов для получения записей о продажах за последние годы в рамках продолжающихся усилий по выявлению нарушителей санкций против РФ. Среди покупателей были названы Андрей Мельниченко, Виктор Вексельберг и Роман Абрамович, а также украинский миллиардер Игорь Коломойский.

Экспортные ограничения для предметов роскоши

Ограничения на экспорт предметов роскоши запрещают продажу или поставку предметов роскоши свыше определенной цены для использования в России или Беларуси. Некоторые страны пошли дальше – Великобритания запретила торговлю с любым лицом, "связанным" с Россией, что может включать лиц, живущих, работающих или платящих налоги в России, или даже россиян, живущих и работающих в Великобритании, но платящих налоги в России. Для соблюдения этого запрета участники арт-рынка должны задавать личные вопросы перед заключением сделок, что раннее не было принято на рынке.

О рынке искусства часто говорят, что это последний нерегулируемый рынок. Это утверждение никогда не было абсолютно точным, но сейчас оно становится все менее и менее правдивым.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-03-13 17:56:00 Чтобы в документах был порядок

FATF согласовала более жесткие стандарты при подходе к предоставлению информации о бенефициарной структуре компаний в обновленной Рекомендации № 24, потребовав от стран обеспечить доступ компетентных органов к точной и актуальной информации об истинных владельцах компаний.

Что рекомендуют странам

Странам следует применять риск-ориентированный подход при проверке информации о бенефициарных владельцах компаний. В случаях повышенного риска, например, компании со сложной структурой в нескольких юрисдикциях, с наличием в структуре номинальных директоров или акционеров, организации, которые сообщали неточную информацию и т.д., объем и/или частота проверок должны быть увеличены. В других случаях, например, для микропредприятия, директором и бенефициарным владельцем которой является одно и то же лицо, страны могут решить, исходя из риска, что меры проверки могут быть скорректированы (например, запросить только проверку личности).

Что может потребоваться от компаний?

В зависимости от корпоративных правил той или иной юрисдикции страны должны потребовать от компаний принятия следующих мер:

получать и хранить точную и актуальную информацию о собственном бенефициарном владельце;
сотрудничать с компетентными органами в максимально возможной степени при определении бенефициарного собственника, включая своевременное предоставление информации компетентным органам; и
сотрудничать с финансовыми учреждениями для предоставления точной и актуальной информации о бенефициарном собственнике.

#AML #compliance Открыть/Комментировать

2023-03-08 19:04:37 Суд ЕС неожиданно снял санкции с матери Пригожина

Виолетта Пригожина вместе с сыном Евгением владела кейтеринговой компанией «Конкорд» (Concord Management and Consulting). Она попала под санкции ЕС 23 февраля 2022 года. Такой статус показался Совету ЕС достаточным для указание на связь Виолетты с нарушением суверенитета Украины, что стало основанием для попадание под санкции. Рассмотрим обоснование решения Суда ЕС о снятии санкций с Пригожиной:

В решении суда указывается, что Пригожина с 2017 года не владеет компанией «Конкорд», несмотря на то что в ее распоряжении есть ее акции.

Суд также согласился, что связь между матерью и сыном, даже если Евгений Пригожин несет ответственность за незаконные действия в Украине, основана исключительно на семейном родстве и не является достаточным основанием для введения санкций против Виолетты Пригожиной.

Совет ЕС не смог доказать, что на момент включения в санкционный список Виолетта Пригожина владела другими активами, связанными с ее сыном.

Будет интересно понаблюдать за действиями других подобных фигурантов санкционного списка ЕС – за последний год было включено множество родственников представителей российской элиты.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-03-08 15:38:09 Санкции ЕС к 8 марта

В ЕС решили серьёзно отнестись к защите прав женщин к международному женскому дню, поэтому вчера Совет ЕС ввел санкции в отношении девяти физических и трех юридических лиц за нарушения прав человека. Нарушения, в частности, касаются сексуального и гендерного насилия. Среди попавших под санкции лиц четверо граждан РФ:

Офицеры ВС РФ Николай Кузнецов и Рамиль Ибатуллин попали под санкции за участие в незаконном вторжении России в Украину, в то время как военные под их командованием систематически участвовали в изнасилованиях в Украине весной 2022 года.

Сотрудники московской полиции Александр Федоринов и Иван Рябов оказались под санкциями. Федоринов в качестве и.о. начальника отделения полиции в Москве в марте 2022 года санкционировал произвольные аресты и задержания, а также последующие пытки женщин, участвовавших в антивоенных демонстрациях.

В список также попали два представителя режима талибов в Афганистане, два командира боевиков в Южном Судане, а также член правительства Мьянмы. Отметим и юрлица – женская тюрьма в Иране, Республиканская гвардия Сирии и Управление начальника отдела военной безопасности Мьянмы.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-03-06 15:44:08 Первым делом - лицензия

Высокий суд Лондона принял первые решения по иску «Русала» к Владимиру Потанину и Whiteleave Holdings Limited (структуре «Интерроса»). Истец и ответчик — крупнейшие акционеры «Норникеля». Потанину через «Интеррос» принадлежит 35,95% ГМК, у «Русала» – 26,25%.

Как утверждается в иске, который был подан в октябре 2022 года, под управлением Владимира Потанина ГМК утратила ряд ключевых активов, что привело к убыткам «Норникеля» и его акционеров. В частности, упоминаются авиакомпания NordStar, Промышленная строительно-монтажная компания и оператор транспортно-логистических услуг «Логистик-центр».

Суд обязал ответчиков не сокращать прямую или косвенную долю в капитале «Норникеля» ниже 11,25% без предварительного уведомления алюминиевой компании (за 30 дней) и найти за 90 дней юристов, получивших специальные лицензии от OFSI. Однако, как утверждают специалисты, работающие с британскими санкциями, даже при наличии лицензии не каждая юридическая фирма охотно берется защищать интересы подсанкционного лица.

Перед нами пример того, как санкции влияют на возможность сторон защищать свои права в зарубежных судах. Кстати, интересы истца представляет сильная фирма PCB Byrne LLP.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-03-03 19:45:44 США ввели санкции против российских нарушителей прав человека

Сегодня Минфин США задейстовал исполнительный указ 13818 и ввёл санкции против российских лиц, причастных к политическому преследованию Владмира Кара-Мурзы.

Напомним, что 11 апреля 2022 года Кара-Мурзы был арестован на 15 суток, 22 апреля вывезен на допрос, после чего Басманный районный суд отправил политика в СИЗО. Политику грозит до 10 лет лишения свободы за «фейки» о российской армии.

Под санкциями на основании указа 13818 и Глобального закона им. Магнитского оказались:

Елена Анатольевна Ленская – судья Басманного районного суда г. Москвы. Ленская постановила заключить Кара-Мурзу под стражу.

Андрей Андреевич Задачин – следователь по особо важным делам Главного следственного управления Следственного комитета Российской Федерации. Задачин распорядился возбудить уголовное дело в отношении Кара-Мурзы на основании его выступления в Палате представителей штата Аризона. Задачин ходатайствовал об избрании в отношении Кара-Мурзы меры пресечения в виде заключения под стражу и защищал это ходатайство в суде.

Данила Юрьевич Михеев – гражданин РФ, который выступал в качестве эксперта-свидетеля по делу против Кара-Мурзы, просмотрев видеозапись выступления Кара-Мурзы и предоставив отчет, который послужил частью основания, на котором Ленская постановила арестовать Кара-Мурзу.

Олег Свириденко – замминистр юстиции РФ, отвечающий за иностранных агентов. Свириденко ранее работал заместителем председателя Верховного суда РФ. Он был первым председателем коллегии по экономическим спорам, созданной после разгона Высшего Арбитражного суда.

Диана Мищенко – Судья Хамовнического районного суда г. Москвы. Осудила Владимира Кара-Мурзу к 15 суткам ареста по ч. 1 ст. 19.3 КоАП рф (неповиновение законному распоряжению сотрудника полиции).

Илья Козлов – Судья Московского городского суда. Поддержал решение суда первой инстанции о заключении Кара-Мурзы под стражу.

Кара-Мурза – далеко не единственный гражданин РФ, подвергающийся преследованию за свою антивоенную позицию. Допускаем, что OFAC изучает возможность введения санкций против более широкого круга российских судей и правоохранителей, связанных с нарушением прав человека в России.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-03-03 14:19:35 Яблоко раздора // Российские банки исчезают из AppStore

Как и ожидалось, приложения «Тинькофф» исчезли из магазина приложений AppStore для устройств Apple после попадания банка под санкции ЕС. Из AppStore также пропали приложения банков «Уралсиб», «Зенит», «Левобережный» и «Приморье», которые попали под санкции США 24 февраля.

Однако мы обратили внимание на исчезновение из AppStore банка, который напрямую не назван в санкционных списках США или ЕС. Речь о цифровом банке «Бланк». В 2021 году он начал работу на основании лицензии банка «Веста», принадлежащего МКБ. Стоит отметить, что МКБ находится под санкциями ЕС, США и Великобритании. При этом некоторые приложения непосредственно МКБ остаются в AppStore – как, к примеру, «МКБ Управление Активами».

Очевидно, что в действиях Apple по удалению приложений, связанных с российскими финансовыми институтами под санкциями, наблюдается определённая непоследовательность. Было бы интересно понаблюдать за процессом внутреннего оспаривания таких мер.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-03-03 12:47:40 «Кондуктор, нажми на тормоза» // Никита Мазепин получил временные меры в Суде ЕС

У нас к вам не просто прецедент, а прецедентище! Впервые за всю историю практики Суда ЕС заявитель получил временные обеспечительные меры в форме частичного приостановления действия санкций до момента вынесения решения по существу. Дело T‑743/22 R Nikita Mazepin v Council.

Председатель первой инстанции Суда ЕС Марк ван дер Вуде, единолично рассматривающий вопрос, счёл:

их принятие prima facie фактически и юридически обоснованным (fumus boni juris)
существует срочная необходимость в принятии таких мер, чтобы избежать серьезного и непоправимого ущерба интересам карьеры гонщика
баланс интересов сторон не будет нарушен если Никита получит частичное послабление в режиме санкций

На этих основаниях приостановил действие санкций против заявителя. Ему теперь разрешен въезд на территорию ЕС для отбора в команды, обсуждения условий, участия в автогонках Формулы-1 Grand Prix; получать доход от гонок и т.д.

Отметим, что уникальность дела во многом связана с особенностью фактических обстоятельств. Если ранее в качестве обеспечительных мер запрашивалось частичное размораживание активов, то здесь заявитель затребовал участие в Формуле-1 и смежных активностях.

Никита Мазепин попал под санкции ЕС 9 марта 2022 как "сын своего отца". После неудачной попытки административного пересмотра 25 ноября 2022 подал в суд на Совет ЕС. Иск сопроводил ходатайством о временных мерах. 1 марта получил искомое.

#СудЕС #ограничительныемеры #временныемеры Открыть/Комментировать

2023-03-01 16:35:51 Германия на страже соблюдения европейских санкций

Германия последовательно демонстрирует более жесткую позицию в вопросах обеспечения соблюдения санкций ЕС в отношении России. Это, в частности, выражается в большом количестве незапланированных проверок, проводимых сотрудниками госорганов Германии с целью выявления обхода санкций местными компаниями.

Что случилось?

9 февраля 2023 немецкие прокуроры и сотрудники таможни проверили три немецкие компании, а также места жительства подозреваемых, чтобы изъять записи, документы и IT-оборудование. Предметом расследования была поставка электротехники на сумму 15,5 млн долларов от немецкой компании Smart Impex GmbH турецкой Azu International Ltd Sti. Smart Impex продала товары турецкой компании, однако впоследствии их компоненты были найдены в остатках российских ракет в Украине, что позволяет предположить, что товары были перенаправлены в Россию через Турцию.

Помимо описанного выше случая в конце августа 2022 немецкие таможенники обыскали семь компаний, которые подозревались в нарушении санкций ЕС в отношении России. Руководители и сотрудники этих компаний обвиняются в экспорте токсичных веществ и специальных лабораторных принадлежностей в Россию без необходимых лицензий.

Поскольку статистика показывает, что товары, находящиеся под санкциями ЕС, в значительных количествах попадают в Россию из ЕС через третьи страны, правительство Германии объявило о своей более жесткой позиции в отношении косвенного экспорта в Россию в следующем пакете санкций.

Федеральное министерство экономики и защиты климата Германии опубликовало документ, содержащий возможных мер по эффективной борьбе с уклонением от санкций. Все меры разделены на 4 группы:

ужесточение ответственности компаний
усиление сотрудничества с третьими странами
новые критерии для попадания под блокирующие санкции лиц из третьих стран, обходящих ограничения
взаимодействие с обществом через обязанность по раскрытию информации о нарушении санкций

Первая группа мер, направленная на повышение ответственности компаний, предполагает, что экспорт в определенные третьи страны будет возможен только в случае предоставления сертификата конечного пользователя как части экспортной декларации. Кроме того, в документе предлагается, чтобы преднамеренные нарушения обязательства по предоставлению сертификатов конечного пользователя в будущем стали уголовным преступлением по всей Европе.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-02-27 13:48:20 «Крипто-уклонисты» // Очередное исследование об обходе санкций с помощью виртуаьных валют

Inca Digital, американские аналитики в области криптовалют, опубликовали исследование с громким названием: «Как россияне используют Tether для обхода глобальных санкций». Напомним, что Tether (USDT) – это стейблкоин, то есть 1 USDT стоит 1 доллар США.

Рассмотрим основные цифры, представленные в исследовании:

20% проанализированных международных криптовалютных бирж не требуют от пользователей прохождения проверки KYC для начала торговли

61% проанализированных международных криптовалютных бирж не имеют лимитов на торговлю USDT для российских пользователей

В отчете указывается, что в первые дни войны против Украины произошел огромный скачок спреда спроса и предложения между USDT и российским рублем

Наиболее популярными крипто-биржами, которые упоминались совместно с USDT в России, являются Huobi Kucoin, Binance и Bybit. Неудивительно, так как данные биржи предоставляют P2P-сервис (платформу для обмена криптовалюты, где вы можете обменять свои монеты на фиатные деньги и перевести их на банковский счет или карту).

Отдельно отметим, что Huobi и KuCoin по-прежнему позволяют трейдерам проводить операции с дебетовыми картами российских банков, находящихся под санкциями США и ЕС. Подобная ситуация наглядно демонстрирует, насколько регуляторам сложно добиться уровня соблюдения требований хотя бы на уровне банков.

#санкции Открыть/Комментировать