The Sanctions Times

2023-03-21 16:24:47 Артем Усс будет экстрадирован в США по решению итальянского суда?

Артем Усс – сын главы Красноярского края Александра Усса, которого в США обвиняют в отмывании денег и обходе санкций. Один из адвокатов Усса сообщил, что суд одобрил экстрадицию по двум из четырех пунктов обвинения. В течение 15 дней защита намерена подать апелляцию в кассационный суд.

Напомним, что Артема Усса задержали в аэропорту Милана в октябре. Сначала он пребывал в заключении, но в конце ноября суд отпустил его под домашний арест. Известно, что Артем Усс использовал криптовалюту для покупки подпадающей под эмбарго венесуэльской нефти PDVSA и поставлял ее компании, связанной с холдингом En+ Group, аффилированным с Олегом Дерипаской.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-03-21 12:57:07 От ОАЭ до Конго // Еврокомиссия обновила список юрисдикций с высоким уровнем риска

16 марта Еврокомиссия обновила список юрисдикций с высоким уровнем риска. В этот перечень попадают страны, которые недостаточно качественно противодействуют отмыванию денег и имеют значительные недостатки в борьбе с финансированием терроризма. В списке теперь числятся:

Объединенные Арабские Эмираты
Гибралтар
Демократическая Республика Конго
Мозамбик
Танзания

Отдельно остановимся на ОАЭ. Так, в феврале 2022 года ОАЭ взяли на себя политическое обязательство работать с FATF для повышения эффективности своего режима AML/CTF. С тех пор юрисдикция демонстрировала положительную динамику, однако проблемы, которые привели к изначальному включению ОАЭ в серый список FATF, еще не полностью решены. Поэтому ОАЭ следует рассматривать как страну, имеющую стратегические недостатки в своем режиме AML/CTF в соответствии со статьей 9 Директивы (ЕС) 2015/849.

#AML Открыть/Комментировать

2023-03-20 20:19:01 Торнадо возвращается // ФБР и Европол закрыли ChipMixer

ФБР, Европол и правоохранительные органы Германии, Бельгии, Польши и Швейцарии остановили работу крипто-миксера ChipMixer и изъяли биткоины на 44 миллиона. Сервис работал из Вьетнама, а сервера были расположены в ряде европейских стран, включая Германию.

Напомним, что крипто-миксеры – это сервисы, которые позволяют пользователям скрывать происхождение и назначение крипто-транзакций. Пользователи отправляют криптовалюту в сервис, смешивают эту криптовалюту с другими монетами или токенами, а затем отправляют эквивалентное количество “смешанных” монет на адрес получателя, скрывая связь между отправителем и получателем.

По данным Европола, ChipMixer предлагал пользователям полную анонимность транзакций. По данным правоохранителей, платформа позволила отмыть 152 тыс. BTC (около 2,73 миллиардов).

Также известно, что ChipMixer и закрытый раннее Tornado Cash – основные крипто-миксеры в сетях ETH и BTC, которые использовались для отмывания преступных средств, полученных в результате хакерских атак и прочих претсуплений.

#AML Открыть/Комментировать

2023-03-20 15:53:35 Работают ли санкции? // Часть 1. «Есть куда расти»

В последнее время публикуется множество исследований об эффективности санкций против РФ. Мнения разнятся, как и методология исследований. Мы решили делиться одним исследованием каждую неделю. Начнем с недавней публикации офиса президента Украины.

Об авторах

Исследование опубликовано Международной рабочей группой по вопросам санкций против России, которую возглавляют Андрей Ермак и Майкл Макфол. В процессе участвовали эксперты Киевской школы экономики.

Основные выводы

Ключевой вывод, к которому пришли эксперты, – санкции работают, но есть возможности для их усиления. Разбираемся в деталях:

Влияние санкционной нагрузки на российскую экономику, в особенности на государственный сектор, продолжает усиливаться. Ключевой фактор – введение экспортных ограничений на российские энергоносители, в частности на нефть и природный газ. Эксперты считают, что 2023 год может стать переломным в экономическом воздействии на РФ.

Эффект от санкций имел значительную инерцию, и сейчас ощутимо влияет на российскую экономику. Профицит текущего платежного баланса существенно сокращается (-60% за период со II до IV квартала, и данные за декабрь - январь свидетельствуют об усилении этой динамики), а в 2023 году он составит 63 миллиарда (по сравнению с 227 млрд в 2022 году) с перспективой дальнейшего падения.

Наблюдается падение курса рубля и рост инфляции: начиная с ноября 2022 года рубль потерял 20% стоимости, что создает предпосылки для роста потребительских цен. В результате россияне беднеют и теряют доступ к качественным товарам и услугам. Сказывается и дефицит ликвидных ресурсов: ежемесячно война забирает из российского бюджета 8-9 миллиардов, которые покрывались Фондом национального благосостояния (ФНБ). При таких темпах использования средств РФ потеряет всю ликвидную часть ФНБ к концу 2023 года.

Что будет дальше?

По мнению экспертов, даже действующие санкционные режимы далеки от исчерпания потенциала, но требуют постоянного обновления и совершенствования. Как отметил руководитель Офиса Президента Украины, РФ пока имеет достаточный ресурс для продолжения войны, поэтому от серьёзности введенных санкций зависит скорость прекращения боевых действий.

Особое внимание уделяется снижению уровня ценовых лимитов на российские энергоносители, а также избежанию исключений для государственных корпораций, непосредственно вовлеченных в агрессию против Украины (к примеру, «Росатом»).

#санкции Открыть/Комментировать

2023-03-19 13:26:37 Американская «формула» нарушения санкций

Калифорнийский завод Haas Automation, которому принадлежит одноименная команда «Формулы-1», подозревается в ведении бизнеса с российскими предприятиями из ВПК в обход санкций. Как утверждается, Haas поставлял в Россию станки, которые используются подсанкционными компаниями.

Главное из их обвинений в адрес Haas Automation:

Компания поставляла инструменты для производства станков российской фирме РАТЕП из структуры «Алмаз-Антей», выпускающей системы управления корабельными зенитными ракетными и артиллерийскими комплексами

Haas торговал с российскими лицами не напрямую, а через компанию Abamet Management LTD – официального дистрибьютора на территории России и Беларуси. Производителю станков вменяется 18 поставок с марта по октябрь 2022 на сумму в 2,8 млн

Главные доказательства расследователей – материалы российских телеканалов и снятые на заводах кадры, где фигурируют новые станки производства Haas

Представители завода опровергают предъявленные обвинения. Их позицию можно свести к следующему: компания всегда соблюдала требования властей США, касающиеся экспорта; упомянутые журналистами станки покинули завод Haas раньше марта 2022; а если где-то фигурируют станки с логотипом завода – это старое оборудование, завезенное еще до санкций или от других компаний, за что несет ответственность поставщик, а не завод.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-03-18 19:35:28 KYC раздора // Как вывести из РФ любые деньги?

Российское подразделение Transparency International опубликовало доклад о том, как крипто-обменники в Москва-Сити обеспечивают возможность обменять наличные деньги в Москве на наличные деньги в Лондоне и других городах. Разумеется, такие биржи не соблюдают необходимые процедуры KYC.

Коллега @CorruptionTV убеждён, что деятельность таких обменников несёт коррупционные риски и делает финансовую систему уязвимой перед лицами, отмывающими доходы. Однако не все с этим согласны. Рассмотрим две позиции:

Санкционная токсичность. Среди обменников, которые упоминаются в докладе TI, есть фигуранты списка SDN (к приммеру, Garantex). Известно, что они работают с деньгами, полученными в результате вымогательства и прочей нелегальной онлайн-активности за пределами РФ. Получается, что лица, меняющие свои наличные деньги в Москве (пусть даже честно заработанные) на наличные деньги, скажем, в Дубае или Лондоне, передают свои средства в «котёл» с миллионами токсичных долларов. Очевидно, что такой возможностью пользуются далеко не только честные бизнесмены.

Спасение активов. Причина, по которой многие лица прибегают к обмену денег через башни Москва-Сити – отсутсвие надёжных способов легального вывода денег из РФ через банки и иные финансовые институты. Честные бизнсемены сталкиваются с огромным количеством бюрократических препятсвий, начиная с проверок и ограничений в РФ, заканчивая отказом зарубежных банков работать с любыми клиентами из России. Обмен «кэша на кэш» – способ сохранения активов. Более того, многие таким образом спасают деньги от потенциального использования в финансовой системе РФ, где они в конечном итоге могут финансировать войну.

В общем, ситуация сложнее, чем кажется. Да, в каких-то ситуауиях нелегальные обменники выступают как зло, однако TI едва ли предлагает лицам, желающим спасти свои активы, какие-то варианты, при которых деньги не будут потеряны и/или не будут использованы для финансирования военных действий.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-03-17 18:24:38 Ордер на арест Владимира Путина утверждён Международным уголовным судом

Сегодня Палата предварительного производства Международного уголовного суда (МУС) выдала ордера на арест двух лиц в контексте ситуации в Украине: Владимира Владимировича Путина и Марии Алексеевны Львовой-Беловой.

Владимир Путин предположительно несет ответственность за военное преступление, а именно за незаконную депортацию населения (в частности, детей) и незаконное принудительное переселение гражданских лиц из оккупированных районов Украины в Российскую Федерацию (согласно статьям 8(2)(a)(vii) и 8(2)(b)(viii) Римского статута).

Преступления предположительно были совершены на оккупированной территории Украины по крайней мере с 24 февраля 2022 года. Есть достаточные основания полагать, что Путин несет личную уголовную ответственность за вышеупомянутые преступления, а именно через неосуществление им надлежащего контроля над гражданскими и военными подчиненными, которые совершили эти деяния или допустили их совершение и которые находились под его эффективной властью и контролем, в соответствии с принципом субординации (статья 28(b) Римского статута).

Мария Львова-Белова, Уполномоченный по правам ребенка при Президенте РФ, предположительно несет ответственность за те же военные претсупления, что и Путин. У МУС есть достаточные основания полагать, что Львова-Белова несет личную уголовную ответственность за вышеупомянутые преступления, поскольку совершила эти деяния непосредственно, совместно с другими и/или через других лиц (статья 25(3)(a) Римского статута).

Напомним, что МУС – первый постоянный международный орган уголовной юстиции, в компетенцию которого входит преследование лиц, ответственных за геноцид, военные преступления, преступления против человечности, а также преступления агрессии. Учреждён на основе Римского статута, принятого в 1998 году, Официально начал свою работу с 1 июля 2002 года.

Теперь Путин не может выезжать в страны, которые ратифицировали Римский статут и в страны, которые признают юрисдикцию МУС (123 государства). Местные власти должны будут арестовать его в случае визита.

#международноеправо Открыть/Комментировать

2023-03-16 21:03:12 Новые правила санкционного DD от британского OFSI

Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)

Из нового:

Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.

OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.

OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.

OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.

OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.

Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.

#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD Открыть/Комментировать

2023-03-16 16:47:31 Ожидаются санкции ЕС для родственников олигархов?

Европейская Комиссия готовит новый юридический документ, который позволит вводить санкции в отношении членов семей известных российских бизнесменов.

Комиссия не предоставила подробностей о том, какие конкретно критерии будут разработаны для включения членов семей в санкционные списки, а также сроки, когда будет разработан документ.

Известно, что заявление Комиссии было сделано в связи с недавним решением Суда ЕС о снятии санкций с матери Евгения Пригожина. В решении Суд указал, что само по себе семейное родство не является достаточным основанием для введения санкций в отношении лица. Так, 14 марта Совет ЕС, вероятно готовясь к грядущим изменениям, обновил фактическую информацию о причинах введения ограничительных мер для более чем сотни подсанкционных российский лиц.

В США, например, такой инструмент работает уже с 2021 года в рамках исполнительного указа 14024. Блокирующие санкции могут быть введены в отношении любого лица, являющегося супругом или совершеннолетним ребенком лица, включенного в SDN по основаниям указа 14024.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-03-16 15:30:45 Встреча Путина с бизнесом // Как снизить шансы на снятие санкций?

Сегодня Владимир Путин проводит встречу с представителями российского бизнеса. На встрече присутствует ряд лиц, которые активно работают над оспариванием нахождения в европейских и прочих санкционных списках:

Герман Хан. Находится под санкциями ЕС, Великобритании, Канады, Швейцарии и некоторых других юрисдикций. Хан также пытается снять санкции в Суде ЕС. В его иске подчёркивается, что Совет ЕС не обосновал, почему следует презюмировать связанность ведущих российских бизнесменов и государства. А теперь Хан стал участником встречи Путина с бизнесом.

Андрей Мельниченко. Попал под санкции всех ведущих юрисдикций. Одной из причин включения Мельниченко в европейский санкционный список стало участие во встрече с Путиным 24 февраля прошлого года. Нам казалось, что у бизнесмена есть шансы оспорить санкции, но теперь в его отношения с российским государством добавлен элемент систематичности.

На мероприятии также замечены: Мордашов, Потанин, Вексельбрег, Дерипаска, Гуцериев и Зюзин.

Ожидаем, что встреча станет важным фактором при принятии решений Судом ЕС. Не исключаем и новые санкции против участников встречи, которым раннее удалось избегать попадания в списки.

#санкции Открыть/Комментировать