The Sanctions Times

2023-06-30 13:03:32 «Ищите себе новых юристов»// Поправки в закон об оказании юридических услуг

Сегодня вступили в силу поправки в Регламент 855, запрещающие британским юристам консультировать российские компании по поводу определенных сделок, от которых Россия может получать какие-либо экономические выгоды. В регламенте закреплено следующее:

любому лицу прямо или косвенно запрещено проводить юридические консультации лицу, не являющемуся гражданином Соединенного Королевства
данная деятельность не может быть осуществлена лицом из Соединенного Королевства, а также на территории соответствующего государства. Лица, нарушившие данный запрет, совершают преступление
дипломатические представительства и консульские учреждениям, пользующиеся иммунитетом в соответствии с международным правом - исключение из запрета на пользование юридическими услугами британских юристов
также исключением из правила является оказание аудиторских услуг и предоставление экспертных заключений в связи с судебным разбирательством

#санкции #Великобритания Открыть/Комментировать

2023-06-29 16:50:30 Санкционная активность Великобритании // От доступа к юристам до продовольственной безопасности

Британские ведомства за последние сутки приняли два интересных решения в области санкционного регулирования. Во-первых, был опубликован совместный FAQ британского OFSI и американского OFAC о гуманитарной помощи и продовольственной безопасности на фоне российской агрессии. Во-вторых, предлагается ввести запрет для британских юристов на консультирование российских компаний по поводу определенных сделок. Рассмотрим новости по порядку.

О продовольственной безопасности. Был издан довольно интересный документ, в котором на часто задаваемые вопросы сначала отвечают представители США, а потом представители Великобритании.

Один из вопросов – «Могут ли финансовые учреждения США и Великобритании обрабатывать транзакции, связанные с экспортом сельскохозяйственных товаров, лекарств или медицинских изделий в Россию, из России, транзитом или в связи с Россией?». США ответили, что не вводили санкции на экспорт сельскохозяйственных товаров, медицины или медицинского оборудования в Россию или связанные с ней транзакции. В Великобритании такая деятельность разрешена, если финансирование осуществляется в контексте гуманитарной помощи или других мероприятий, направленных на удовлетворение основных человеческих потребностей.

О запрете на предоставление юридических услуг. Как верно отметили коллеги, был представлен проект изменений в Регламент 855, запрещающий британским юристам консультировать российские компании по определенным сделкам, которые могут принести экономическую выгоду России. Это включает торговые сделки между глобальными корпорациями и международные денежные займы. Великобритания выразила недовольство относительно необходимости сотрудничества с Россией в юридической сфере, учитывая ведущую роль британской правовой системы в международных контрактах и бизнесе.

Ранее Великобритания ввела ограничения на оказание юридических услуг российским лицам, занимающимся "некоторыми коммерческими и транзакционными услугами", но через месяц были предоставлены генеральные лицензии для британских юристов. Изменения в Регламенте вступят в силу после официальной публикации и утверждения Парламентом.

#sanctions Открыть/Комментировать

2023-06-28 20:36:12 Очередное усиление экспортного контроля в Литве

С 5 июня 2023 года Литовская таможня уже усилила меры контроля над экспортом товаров, подпадающих под санкции, в третьи страны. Однако статистические данные по-прежнему указывают на то, что параллельный импорт некоторых товаров в Россию и Беларусь продолжает осуществляться. Поэтому с 3 июля литовская таможня будет требовать заявление производителя для экспорта и реэкспорта товаров, а с 17 июля 2023 года - также на таможенных постах, расположенных на пограничных переходах.

Таким образом, лица, напрямую или косвенно участвующие в таможенном оформлении подпадающих под санкции товаров, будут обязаны предоставить литовской таможне документ, выданный производителем экспортируемых или реэкспортируемых товаров, подтверждающий следующую информацию:

производитель товаров осведомлен о продавце и покупателе товаров, которые были проданы, и сделка не вызывает опасений о возможном обходе санкций ЕС и Литвы;

производитель товаров знает, что произведенные товары будут транзитом проходить через территорию Беларуси и/или Российской Федерации в третью страну, и производитель товаров уверен в том, что во время транзита товаров через Российскую Федерацию и/или Беларусь товары не будут подвергаться перепродаже, переработке, хранению, перевалке на другое транспортное средство, включая переход прицепа или полуприцепа с грузом (смену тягача);

производитель товаров осведомлен о конечном пользователе и назначении товаров, и производитель товаров может гарантировать, что товары не будут использоваться в способе, несоответствующем условиям международных санкций.

Раннее было достаточно end-user certificate со стороны продавца. А с 3 июля, если заявление производителя не будет представлено на литовской таможне, товар не будет выпущен из ЕС. Таможня будет консультироваться с компетентными органами соответствующих государств-членов, если возникнут обоснованные сомнения в подлинности представленной декларации.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-06-28 18:55:53 Швейцария присоединилась к европейским санкциям в отношении РФ

Сегодня Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO) объявил о включении в санкционный список 71 физического и 33 юридических лиц из России. Швейцарский перечень лиц и компаний теперь соответствует ограничениям, установленным ЕС в рамках 11-го пакета санкций. Швейцария также предусматривает заморозку активов и запрет на въезд на свою территорию для указанных лиц.

Одновременно Швейцария внедрит изменения, внесенные Евросоюзом 13 марта, включающие удаление из списка трех умерших лиц и двух дублирующихся внесений. Напомним, что раннее Евросоюз усилил существующие санкции против России и ввел меры для предотвращения обхода санкций в рамках 11 пакета ограничений. Федеральный Совет примет решение о полном присоединении к этим ограничениям к концу августа.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-06-28 17:45:12 Обновлены стандарты FATF в области виртуальных активов

Начиная с 2019 года, FATF регулярно обновляет своё руководство к действию для финансовых учреждений, регуляторов и посредников, задействованных на рынке криптовалют. Вчера был выпущен документ на 42 страницах, в котором содержатся соображения и рекомендации организации. Рассмотрим основные моменты.

75% юрисдикций не выполняют рекомендации FATF в области виртуальных активов

Более половины из 151 исследованной юрисдикции до сих пор не внедрили «travel rule». В соответствии с этим правилом, любая криптовалютная транзакция, превышающая определенный порог, должна сопровождаться личной информацией клиента. Кроме того, VASP (поставщики услуг виртуальных активов) должны проводить санкционную проверку клиента-контрагента. FATF рекомендует установить планку в 1000. Однако планка отличается от страны к стране – к примеру, 3000 в США и 0.01 в Эстонии

Риски, связанные с виртуальными активами, растут, а отсутствие регулирования оставляет возможности для преступной эксплуатации экосистемы. Однако FATF приветствует принятие в ЕС Регламента о рынках криптоактивов (MiCA) - это Регламент ЕС, регулирующее выпуск и предоставление услуг, связанных с криптоактивами и стейблкоинами, который окончательно вступит в силу в конце 2024 года.

Отметим, что FATF уделяет довольно мало внимания использованию криптовалют для обхода санкций. Так, выражается серьезная обеспокоенность по поводу угрозы, исходящей от незаконной деятельности КНДР, связанной с виртуальными активами, включая уклонение от санкций, для финансирования распространения оружия массового уничтожения. При этом никак не анализируется использование рынка криптовалют на фоне санкций против РФ.

#FATF #crypto Открыть/Комментировать

2023-06-27 22:43:38 США ввели санкции против зарубежных компаний за связи с «ЧВК Вагнера»

Несмотря на инсайды СМИ и заявления Госдепа США о нежелании вводить новые санкции на фоне ситуации с «ЧВК Вагнера», сегодня это произошло. Новые ограничения введены против четырех компаний, связанных с «ЧВК»:

Базирующаяся в ЦАР компания Midas Resources. По данным Минфина США, она играет важную роль в финансировании операций «ЧВК Вагнера» в Африке.

Diamville – ещё одна компания из ЦАР, задействованная в сфере золота и алмазов. В 2022 году она участвовала в схеме по продаже золота из ЦАР в обход санкций США.

ООО «ДМ». Российская компания, замешанная в схеме по продаже золота из ЦАР в обход санкций.

Industrial Resources General Trading – это базирующийся в Дубае дистрибьютор промышленных товаров, который оказывал финансовую поддержку Пригожину через свои деловые отношения с "Diamville". Industrial Resources также участвовала в вышеупомянутой схеме продажи золота.

Санкции также введены против Андрея Иванова, которого называют одним из руководителей «ЧВК Вагнера» и связывают с деятельностью наемников в Мали.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-06-27 19:05:39 Обновления в «сером списке» FATF

FATF на своем третьем очередном пленарном заседании в пятницу приняла решение о включении Хорватии в "серый список", наряду с Камеруном и Вьетнамом. Страны в "сером списке" - это "юрисдикции, за которыми ведется усиленный мониторинг". В результате Хорватия стала единственным членом ЕС в этом списке, и заявленная причина - недостатки в предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма.

Напомним, что у FATF есть свой набор стандартов для оценки законности денежных операций каждой страны. Процесс рассмотрения основывается на угрозах, уязвимостях или особых рисках, возникающих в данной юрисдикции. T. Раджа Кумар, председатель организации, сообщил журналистам, что Хорватия обязалась разработать план действий по улучшению соблюдения рекомендаций организации, и призвал страну реализовать этот план "как можно скорее".

План действий Хорватии, среди прочего, включает оценку рисков, связанных с неправомерным использованием юридических лиц и правовых механизмов и использованием наличных денег в секторе недвижимости.

Немного о последствиях. Законодательства части европейских стран обязывает финансовые организации применяыть дополнительные меры по идентфиикации резидентов стран из «серого списка». Такое же требование установлено во внутренних политиках большинства международных финансовых институтов.

#FATF #compliance Открыть/Комментировать

2023-06-26 16:00:41 Emet law firm рада пригласить вас на интерактивный вебинар:
"Защитные инвестиции как способ сохранения капитала в период неопределенности"

Дата: 29 июня 2023 (Чт)
Время: 11:00 (Мск)
БЕСПЛАТНО

СПИКЕРЫ:
— Юрий Хейзе, Управляющий партнер Emet
— Арсен Данелян, Младший партнер Emet
— Вячеслав Яковлев, Независимый финансовый советник, Лондон

КОМУ БУДЕТ ПОЛЕЗНО?
— Инвесторам
— Финансовым советникам
— Представителям Private Banking

КЛЮЧЕВЫЕ ТЕМЫ:
— Актуальность и проблематика: текущая ситуация и запросы, проблемы частного инвестора и профессиональных управляющих активами
— Заморозка активов в РФ и за рубежом: опыт успешных кейсов и нормативная база, возможности замещения и связанные с ними правовые последствия
— «Защитные» виды активов и движение «против» рынка
— Рынок финансирования судебных разбирательств
— Практика инвестирования в судебные разбирательства

РЕГИСТРАЦИЯ

По всем вопросам: info@lawfirmemet.com

Полезные материалы и экспертиза на канале @lawfirmemet

#партнерскийматериал Открыть/Комментировать

2023-06-26 11:34:22 "На ошибках учатся" // Штраф Swedbank Latvia AS за нарушение "крымских" санкций

20 июня 2023 Swedbank Latvia AS, дочернее предприятие Swedbank AB, заключил с OFAC соглашение и согласился выплатить административный штраф в размере 3,430,900 за 386 случаев нарушения режима санкций в отношении Крыма.

В 2014 банк начал обслуживать клиента из судоходной отрасли, расположенной в Крыму, которому принадлежали 3 компании, каждая из которых имела счет в Swedbank Latvia. В период с февраля 2015 по октябрь 2016 этот клиент провёл 386 операций на общую сумму более 3 млн через банки-корреспонденты.

Примерно в марте 2016 клиент попытался отправить платежи, используя платформу электронного банкинга Swedbank Latvia с IP-адреса, зарегистрированного в Крыму. Однако банк-корреспондент в США отклонил платежи, сославшись на потенциальную связь с Крымом. В свою очередь клиент заверил Swedbank Latvia, что ни одна из транзакций не была связана с «токсичной» юрисдикцией. Основываясь на предоставленной информации, менеджер по работе с клиентами перенаправил отклоненные платежи в другой банк-корреспондент США, который в конечном итоге провёл их.

Несмотря на выплату штрафа, банк принял следующие меры:

прекратил отношения с клиентом из Крыма

усилил процедуры должной осмотрительности и проверки клиентов с высоким уровнем риска, осуществляющих любые платежи в долларах США

увеличил штат сотрудников отдела комплаенс

#комплаенс #ответственность Открыть/Комментировать

2023-06-23 21:50:28 11-й пакет санкций ЕС // Обзорный текст

Евросоюз сегодня опубликовал долгожданный 11-й пакет ограничительных мер, связанных с РФ. Начнём с рассмотрения технического аспекта. «Пакет» состоит из 3-х Регламентов и 2-х Решений, которые доступны в консолидированном документе. Рассмотрим основные моменты, которые в ближайшие дни будут более подробно разобраны в отдельных публикациях:

Адресные санкции. Под ограничительные меры ЕС попали более 100 физических и юридических лиц. Речь идет о высокопоставленных военных; лицах, причастных к незаконной депортации украинских детей в Россию; российских бизнесменах,пропагандистах и IT-компаниях, а также банках, работающих на окупированных территориях. В частности, под санкции попали: Международный Расчетный Банк, Банк «Центр международных расчетов», а также «ЧВК Вагнер Центр».

Экспортные ограничения. Был расширен список запрещенных к транзиту через РФ высокотехнологичных товаров и технологий, которые могут использоваться в авиационной и космической промышленности.

Кроме того, введен полный запрет на поставку некоторых типов автокомпонентов. Также появился запрет на экспорт в РФ любых новых и подержанных автомобилей с объемом двигателя выше 1,9 л, а также на все электрические и гибридные автомобили (за исключением plug-in hybrids). Многие СМИ сообщают, что этот запрет касается только юридчисеких лиц, но это не так.

Вторичные санкции. ЕС сможет ограничивать продажу подпадающих под санкции товаров и технологий третьим странам, если эти третьи страны перепродают эти товары или технологии в РФ. Также фиксируется первый случай применения вторичных санкций – ограничительные меры введены против НАО «Научно-производственный Центр «Специализированные приборы и системы» (СПС) из Москвы – первое лицо, включенное по основаниям «за обход санкций». Об этом подробно написали коллеги.

Транспорт. «Пакет» включает полный запрет на перевозку грузов в ЕС грузовиками с российскими прицепами и полуприцепами. Кроме того, суда, которые занимаются перевалкой с судна на судно российских грузов, находящихся под санкциями, таких как российская сырая нефть или нефтепродукты, чтобы обойти ограничение цен, введенное на эти товары странами G7, не будут допускаться в порты ЕС. Также суда, которые отключают свои навигационные системы слежения при перевозке российской нефти, подпадающей под запрет на импорт нефти или ограничение цен G7, не будут допущены в порты ЕС.

Энергетика

Прекращается возможность импорта российской нефти по трубопроводу «Дружба» в Германию и Польшу. Хотя обе страны заявили, что в любом случае не будут импортировать нефть по российскому трубопроводу, официальный запрет со стороны ЕС позволяет им расторгнуть контракты с Россией без юридических последствий.

Новые ограничения предусматривают послабления существующих запретов на экспорт, чтобы обеспечить обслуживание трубопровода Каспийского трубопроводного консорциума, который транспортирует казахстанскую нефть в ЕС через Россию. Кроме того, до 31 марта 2024 года продлено освобождение от предельной цены на сахалинскую нефть для Японии.

Новые критерии попадания под санкции. НПод блокирующие санкции могут попасть лица, которые существенно нарушают положения санкционных актов (речь не только об обходе санкций, как это было раньше). Также лица, действующие в российском IT-секторе и имеющие лицензию ФСБ или Министерства промышленности и торговли для оружия и военного снаряжения, могут попасть под санкции.

#санкции Открыть/Комментировать