The Sanctions Times

2023-04-12 12:13:42 Новые санкции Великобритании против российских лиц

В санкционный список Великобритании добавлены 11 физических и юридических лиц, связанных с Россией. Рассмотрим основные включения:

USM Алишера Усманова и миноритарии холдинга, включая Владимира Скоча.

Родственники владельца АФК "Система" Владимира Евтушенкова и дочь Сулеймана Керимова Гульнара.

Оксана Марченко, жена Виктора Медведчука, недавно объявленая в розыск в Украине.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-04-11 21:28:24 Не ждали? А мы пришли! // Новые санкции Канады против России

Специальные экономические меры были введены Оттавой в отношении 14 физических и 34 юридических лиц из России. Также были введены меры и против Беларуси: 9 организаций.

В число подсанкционных физических лиц попали:
Рустам Минниханов - Глава Республики Татарстан
Гульсина Минниханова - предприниматель, жена Рустама Минниханова
Николай Панков - заместитель министра обороны Росссии
Виктор Мячин - бывший акционер банка «Россия», совладелец отеля «Андерсен»
Ильгам Рахимов - заслуженный юрист Азербайджана
Алексей Исайкин - Президент ГК «Волга-Днепр»

В число юридических подсанционных лиц вошли:
ООО «Конкорд Менеджмент и Консалтинг»
Группа компаний «Волга-Днепр»
ФГУП «НПП «Гамма»
ООО «НПП «Прима»

#СЭМ #Канада Открыть/Комментировать

2023-04-06 18:49:42 Без купюр // В Европарламенте одобрили ужесточение правил оборота наличных и AML

Депутаты Европарламента из комитетов по экономическим и валютным вопросам, а также по гражданским свободам, юстиции и внутренним делам утвердили свою позицию по трем законопроектам, касающимся положений политики ЕС по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (AML/CTF).

Предлагается ограничить операции с наличными, а также запретить гражданство за инвестиции

Согласно предложенным документам, такие организации, как банки, крипто-биржи и даже профессиональные футбольные клубы, будут обязаны устанавливать личность и происхождение средств контрагентов.

Касательно операций с наличными и криптоактивами, евродепутаты хотят ограничить платежи, которые могут быть приняты лицами, предоставляющими товары или услуги. Они устанавливают лимиты до €7000 для наличных платежей и €1000 для переводов криптоактивов, если клиент не может быть идентифицирован.

Учитывая явный риск злоупотреблений со стороны преступников, депутаты Европарламента хотят запретить любые схемы гражданства по инвестициям ("золотые паспорта") и ввести строгий контроль AML для схем проживания по инвестициям ("золотые визы").

О бенефициарных владельцах

Информация о бенефициарных собственниках, содержащаяся в национальных реестрах, должна быть доступна в цифровом виде, на одном из официальных языков ЕС, а также на английском, и включать текущую и ретроспективную информацию за определенный период. Организация, отвечающая за ведение центрального регистра, будет иметь право запрашивать у юридических лиц любую информацию, необходимую для идентификации и проверки бенефициарных владельцев.

Что дальше?

Одобренные комитетом меры кажутся избыточными и неподъёмными с точки зрения имплементации на уровне всех государств-членов ЕС. Более того, 22 ноября Суд ЕС признал недействительным положение пятой 5AMLD, которое предусматривает публичный доступ к информации о бенефициарных владельцах компаний. Пока неясно, как депутаты Европарламента будут сочетать с этим предложенные требования к реестрам.

Европарламент будет готов начать голосование по данному пакету мер после подтверждения на пленарном заседании в апреле.

#compliance Открыть/Комментировать

2023-04-04 11:47:16 Сейм Литвы отказался ограничивать граждан РФ/РБ в возможности получить гражданство

В конце марта Сейм Литвы принял в первом чтении законопроект, ограничивающий права граждан РФ и РБ. В частности, предусматривалось полное ограничение возможности подаваться на гражданство Литвы, а также приостанавливалось рассмотрение уже поданных заявлений. Более того, предлагалось запретить приобретать недвижимость в Литве. Ограничения должны были действовать в течение 1 года с возможностью продления.

Однако выходцы из России и Беларуси оказались крайне недовольны такой перспективой. Им удалось собрать почти 2 тысячи подписей под петицией с аргументами о противоречии таких ограничений Конституции Литвы, а также праву ЕС.

На втором (последнем) чтении в Сейме было принято решение полностью отказаться от ограничений по гражданству Литвы, а также сделать возможным приобретение недвижимости при наличии ВНЖ Литвы.

#compliance Открыть/Комментировать

2023-04-03 19:27:33 В Латвии расследуются 150 уголовных дел по фактам обхода антироссийских санкций

По трем из них начато уголовное преследование, сообщил исполняющий обязанности директора управления налоговой и таможенной полиции Дайрис Аниньш. Небольшой объем переданных для уголовного преследования процессов Аниньш объяснил сложным и длительным процессом запроса международной помощи.

Таможенное управление Службы госдоходов Латвии провело 131 812 документальных проверок и 4047 физических проверок грузов. В связи с нарушением санкций против России и Белоруссии отменены 3692 груза.

#sanctions #compliancepractice #sanction_violation Открыть/Комментировать

2023-03-30 13:24:59 Их было четверо // Руководители филиала Газпромбанка осуждены в Швейцарии

Четверо бывших руководителей цюрихского филиала Газпромбанка были осуждены в Швейцарии на семь месяцев тюрьмы условно за недостаточные проверки при открытии счетов для виолончелиста Сергея Ролдугина, считающегося "кошельком Путина". Трое из осужденных – российские граждане, четвертый –швейцарец.

Ролдугин с 2014 по 2016 годы внес на счет 50 млн, не предоставив убедительных доказательств о происхождении средств. У суда не осталось сомнений в том, что Ролдугин не был истинным владельцем этих денег, на основании чего счет был закрыт.

Напомним, что Сергей Ролдугин находится под санкциями ЕС, США, Великобритании и Японии.

#compliance Открыть/Комментировать

2023-03-29 21:10:47 Менеджер «Новатэка» обвинен в сокрытии активов в США

Суд присяжных в штате Флорида признал виновным заместителя председателя правления компании «Новатэк» Марка Энтони Джетвея в сокрытии зарубежных активов и предоставлении ложных сведений налоговой службе США.

Джетвей родился в Нью-Джерси в 1957 году. В 1995 году переехал в Москву. Был партнером в PwC Global Energy, руководил отделом по координации услуг для предприятий ТЭК и горнодобывающей отрасли в России. В 2007 году был избран членом правления «Новатэка», с июля 2010-го — заместителем председателя правления компании. В июле 2019 года получил российское гражданство.

По версии следствия, с 2005 по 2016 год Джетвей скрывал активы в офшорных юрисдикциях. Он подавал ложные декларации в налоговую службу, где указывал бенефициаром активов свою жену, имеющую гражданство РФ. Вину не признал. Теперь ему грозят тюремные сроки по нескольким обвинениям: сокрытие зарубежных активов; предоставление ложных сведений американской налоговой службе; уклонение от передачи налоговых деклараций.

Вынесение приговора запланировано на 21 сентября 2023 года.

#compliance Открыть/Комментировать

2023-03-28 20:10:04 Подбросив монетку // Новые проблемы Binance в США

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (Commodity Futures Trading Commission, CFTC) обвиняет Binance в ряде нарушений, включая практику инсайдерской торговли. С текстом иска можно ознакомиться по ссылке. Среди ответчиков – Чанпен Чжао, руководитель платформы, а также Сэмюэль Лим, бывший Chief Compliance Officer и Binance Holding. Рассмотрим интересные элементы иска:

Криптовалюты как товары. В иске CFTC определяет Биткоин, эфир, Litecoin, USDT и BUSD как commodities. Товаром в зак-ве о ценнных бумагах обычно считается физический товар или продукт, который может быть торгуемым, такой как природные ресурсы, металлы и финансовые инструменты (валюты, индексы). Торговля такими товарами подпадает под юрисдикцию CFTC в США.

При этом Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) раннее называла BUSD «незарегистрированной ценной бумагой» в письме с предупреждением компании Paxos. Глава SEC Гарри Генслер также неоднократно утверждал, что практически все криптоактивы – это ценные бумаги, за исключением биткоинов. Таким образом, мы столкнулись с несогласованной практикой разных американских регуляторов.

Обвинение в террористической деятельности. CFTC обвиняет работников Binance в том, что они знали, что их платформа способствовала незаконной деятельности. В частности, речь идет об инциденте, который произошел в феврале 2019 года, когда бывший CCO платформы, Сэмюэль Лим, получил информацию «о транзакциях, связанных с ХАМАС».

Уведомление VIP-клиентов о государственных проверках. Крупные пользователи, по словам регулятора, получали «уведомление» о любом запросе правоохранительных органов по их учетной записи. Binance также советовала своим самым ценным клиентам из США входить в аккаунты с помощью VPN, чтобы скрыть местонахождение.

Игнорирование нормативных требований США. Binance обвиняют и в том, что компания знала о нормативных требованиях США, но игнорировала их и принимала «преднамеренные стратегические решения во избежание нарушения федерального закона». Это якобы подтверждается внутренними переписками между руководителями Binance, которые датируются еще 2018 годом.

В настоящее время криптобиржа уже отклонила ряд обвинений и претензий от CFTC. Будем следить за развитием событий.

#compliance Открыть/Комментировать

2023-03-24 18:40:03 США ввели новые санкции против белорусских лиц

Новые санкции были введены против Александра Лукашенко, представителей белорусский элиты и их бизнеса. В частности, под ограничения попали:

Минский автомобильный завод (МАЗ) и Валерий Иванкович, директор завода.

Белорусский автомобильный завод (БелАЗ) и Сергей Никифорович, директор завода.

ЦИК Беларуси вместе с семью членами.

Воздушное судно Boeing 737, находящийся в собственности правительства Беларуси и используемый Александром Лукашенко.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-03-24 13:49:17 Raiffeisen Bank International в украинском списке «спонсоров войны»

Национальное агентство по предотвращению коррупции Украины (НАЗК) внесло австрийскую банковскую группу Raiffeisen Bank International в перечень международных спонсоров войны за продолжение работы банка в России и официальное признание так называемых "ДНР" и "ЛНР".

По мнению НАЗК, «банк на 200% воспользовался санкциями, приведшими к выходу с российского рынка его конкурентов». В российский бюджет в 2022 году он заплатил €559 млн — в 4,8 раза больше, чем годом ранее. Интересно, что украинская дочка Raiffeisen Bank продолжает функционировать. В банке заявили, что это решение никак не касается украинского Raiffeisen Bank как отдельного юридического лица и не сказывается на его деятельности.

Добавим, что по информации Reuters, ЕЦБ настаивает на формировании плана действий по прекращению деятельности Raiffeisen Bank в России. Уточняется, что план может включать продажу или закрытие российского подразделения.

Включенные в перечень международных спонсоров войны компании вносятся в базу World-Check – базу данных лиц и организаций с повышенным риском, которая используется во всем мире для выявления и управления финансовыми, регуляторными и репутационными рисками. С полным списком оранизаций, попавших в перечень, можно ознакомиться на сайте НАЗК.

#санкции Открыть/Комментировать