The Sanctions Times

2023-04-26 17:09:46 Чешские ограничительные меры в действии – Патриарх Кирилл попал под санкции

В январе мы писали о вступлении в силу закона Чешской Республики о санкциях, который устанавливает процесс включения лиц в национальный санкционный список. Первым фигурантом санкционного списка стал Патриарх Кирилл.

В МИД Чехии сообщили, что Кирилл «использует свое видное положение главы православной церкви и с помощью своих проповедей и публичных выступлений оправдывает российскую агрессию». Теперь Кириллу запрещён въезд в Чехию, запрещено проведение любых финансовых операций через финансовую систему страны. Активы также заморожены (если они есть).

Отметим, что в соответствии с чешским законом о санкциях, МИД запрашивает у Правительства авторизацию на предложение санкций для всего ЕС (режим EUSL – EU sanctions list). В случае, если предложенные Чехией лица не попадают под санкции ЕС а течение месяца, они автоматически попадают в национальный санкционный список. По всей видимости, Чехия предлагала включить Патриарха в санкционный список ЕС, однако это пока не произошло.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-04-21 13:37:45 Великобритания ввела санкции против российских лиц за нарушения прав человека

В фокус OFSI попало политическое преследование российских оппозиционных политиков, Владимира Кара-Мурзы, а также Алексея Навального.

Под санкции попали следующие лица (опубликованы два акта – первый; второй):

следователь СК генерал-лейтенант Денис Колесников;
майор Андрей Задачин;
судья Басманного суда Елена Ленская.
сотрудник ФСБ Константин Кудрявцев;
сотрудник ФСБ Александр Самофал;

Кудрявцев и Самофал осуществляли слежку за Кара-Мурзой до его отравления. Кудрявцев также был участником группы силовиков, участвовавших в отравлении Навального.

Интересна логика введения санкций против остальных лиц. Так, Денис Колесников ходатайствовал об аресте Кара-Мурзы, Задачин вел его уголовное дело, а Елена Ленская утвердила его арест и отправила в СИЗО.

Напомним, что США уже вводили похоже санкции.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-04-20 17:51:11 Санкционный опросник по-британски

Управление по регулированию деятельности солиситоров Великобритании (SRA) заявило, что оно требует от регулируемых фирм оценить, как они обеспечивают соблюдение режима финансовых санкций Великобритании. Компании должны будут заполнить анкету до 31 мая 2023 года.

Для примера приведем вам несколько вопросов, на которые будут отвечать британские солиситоры. Можете оценить, насколько хорошо ваш комплаенс-отдел справляется с соблюдением санкций. C полным перечнем вопросов можете ознакомиться на сайте SRA.

Есть ли у вас клиенты со связью с какой-либо из перечисленных далее стран? В этом перечень, есть, например, Россия, Армения, Азербайджан.

Консультируете ли вы клиентов в какой-либо из следующих областей работы: торговля, перевозки, авиация, иммиграция, финансовые санкции?

Вы идентифицируете клиентов, включая конечных бенефициарных владельцев (если клиент не является физическим лицом) ?

Проверяете ли вы, был ли существующий клиент добавлен в санкционный список Великобритании в течение срока действия договора?

#compliance Открыть/Комментировать

2023-04-20 14:56:13 Работают ли санкции? // Часть 2. ВПК

В марте мы рассказали вам об исследовании эффективности санкций против РФ, опубликованное офисом президента Украины. Сегодня мы хотим поделиться анализом санкций против российского ВПК от американского Цента стратегических и международных исследований.

Об авторах

Center for Strategic and International Studies (CSIS) – американский аналитический центр, расположенный в Вашингтоне. CSIS был основан как Центр стратегических и международных исследований Джорджтаунского университета в 1962 году. Центр проводит политические исследования и стратегический анализ политических, экономических аспектов и вопросов безопасности во всем мире.

Основные выводы

Рассматривая вопрос поставок товаров для российского ВПК, авторы задают вопрос – «Out of Stock?». В конечном итоге CSIS приходит к ответу – «not really». Благодаря нелегальной паутине цепочек поставок и помощи государств, по-прежнему сотрудничающих с РФ, технологии продолжают поступать в Россию.

Санкции привели к дефициту высококлассных иностранных компонентов, а предпринимаемые Москвой усилия по импортозамещению, поддерживаемые государством, в основном не увенчались успехом. Однако РФ все еще обладает потенциалом для приспособления к западным санкциям, включая довоенные запасы и нелегальные цепочки поставок.

В докладе делается вывод о том, что РФ, скорее всего, будет вести медленную кампанию на Украине, оказывая давление на Киев и его западных партнеров. Однако такой подход приведет к дальнейшему напряжению для военной и промышленной базы РФ, и без того истощенной санкциями и прошлым годом вторжения.

Что будет дальше?

В целом, в докладе подчеркивается серьёзность влияния западных санкций на российскую оборонную промышленность. Хотя санкции оказали определенное влияние, РФ продемонстрировала адаптивность и, вероятно, продолжит добиваться своих целей в Украине, однако перспективы для улучшения ситуации с поставками товаров, необходимых для ВПК, фактически отсутствуют.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-04-18 13:35:47 Новое предупреждение OFAC о способах обхода предельной цены на российскую нефть

OFAC выпустил документ с целью предупредить лиц США о возможных способах обхода санкций, касающихся потолка цен на сырую нефть российского происхождения, в частности на нефть, экспортируемую через трубопровод Восточная Сибирь-Тихий океан и порты на восточном побережье России. Рекомендации, содержащиеся в документе, могут быть полезны, например, владельцам судов и трейдерам.

США известно о случаях, когда команды некоторых танкеров манипулируют данными AIS (автоматической системы идентификации судов), например изменяют GPS-данные судна, чтобы скрыть, что они заходили в порты на российском Дальнем Востоке. Другим примером обхода потолка цен может быть непрозрачность расходов на доставку российской нефти, что может делаться для сокрытия того факта, что российская нефть была куплена выше предельной цены

Американский регулятор рекомендует, чтобы счета на услуги по фрахту, растаможиванию и страхованию выставлялись отдельно от самой нефти и по коммерчески разумным ставкам. Отказа контрагента предоставить документы, подтверждающие покупку нефти по цене в пределах потолка, должен расцениваться как красный флаг для покупателя.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-04-18 11:17:02 Госдума поддержала законопроект об уголовной ответственности за содействие исполнению решений международных организаций, противоречащих законодательству РФ

Вчера Комитет по госстроительству и законодательству Госдумы РФ поддержал поправку о введении уголовной ответственности за содействие в исполнении решений международных организаций, в которые не входит Российская Федерация.

Напомним, что законопроект предлагает дополнить УК РФ новой статьей 284.3, в соответствии с которой предусматривается ответственность за оказание содействия в исполнении решений международных организаций, членом которых Россия не является, или решений иностранных госорганов об уголовном преследовании должностных лиц органов публичной власти РФ в связи с осуществлением служебной деятельности, а также иных лиц в связи с прохождением военной службы или пребыванием в добровольческих формированиях, содействующих выполнению задач, возложенных на Вооруженные Силы РФ.

За вышеперечисленные действия будет грозить штраф в размере от 300 тыс. до 1 млн рублей либо лишение свободы на срок до пяти лет.

Как вы считаете, будет ли и в дальнейшем поддержан данный законопроект

#ответныемеры Открыть/Комментировать

2023-04-13 17:53:18 Евросоюз ввёл санкции против ЧВК «Вагнер» и РИА ФАН

Начнём с того, что «Вагнер» и так находится под санкциями ЕС с декабря 2021 года. Однако сейчас было значительно дополнено обоснования включения структуры Евгения Пригожина в санкционный список. Рассмотрим основания включения:

ЧВК «Вагнер» упоминается под такими названиями, как «Группа Вагнер» и «Лига». В обосновании включения указано, что «Группа Вагнера – это российская частная военная организация, не имеющая статуса юридического лица. Группа Вагнера возглавляла нападения на украинские города Соледар и Бахмут в январе 2023 года и активно участвует в агрессивной войне России против Украины».

РИА ФАН входит в состав медиагруппы "Патриот" – «российской медиаорганизации, попечительский совет которой возглавляет Евгений Пригожин. РИА ФАН называет продолжающуюся агрессивную войну против Украины как миссию по остановке "украинских нацистов" и пропагандирует действия, предпринятые группой Вагнера. Таким образом, РИА ФАН материально поддерживает действия и политику, которые подрывают и угрожают территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины».

Сложно назвать это сюрпризом. Совет ЕС, очевидно, «закрывает гештальт» с санкциями против структур Пригожина после того, как Суд ЕС решил, что санкции должны быть сняты с матери Пригожина.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-04-13 13:57:13 В Минфине США оценили риски, связанные с DeFi

На прошлой неделе Минфин США опубликовал risk assessment на тему DeFi. Это первая подобная оценка рисков от регулятора в данной индустрии. Напомним, что DeFi - это сокращение от "Decentralized Finance". Это направление в финансовой индустрии, которое стремится заменить традиционные финансовые инструменты и услуги на децентрализованные аналоги, работающие на базе блокчейн-технологии.

Самым важным моментом в 40-страничном отчете является описание потенциальных нормативных требований к DeFi. Хотя Минфин уточняет, что оценка не "устанавливает новые нормы", в отчете поддерживается мнение, что даже полностью децентрализованные сервисы должны внедрять меры по борьбе с отмыванием денег, а также соблюдать Bank Secrecy Act.

В отчёте также подчеркнули, что DeFi-сервисы активно используют воры, мошенники и киберпреступники из КНДР для отмывания денег. На основании своих выводов профильный департамент рекомендует провести оценку "возможных усовершенствований" требований США по борьбе с отмыванием денег и правил противодействия финансированию терроризма, которые должны применяться к DeFi. В нем также содержится призыв к частному сектору внести свой вклад в разработку дальнейших шагов.

Что касается санкций, то, по мнению Минфина, когда DeFi-сервисы не регистрируются в соответствующих регулирующих органах, не устанавливают и не поддерживают достаточный контроль в сфере AML/CTF или не соблюдают санкционные обязательства, преступники с большей вероятностью могут успешно использовать их услуги, в том числе для обхода санкций США и ООН.

Ожидаем волну уголовных преследований физических лиц, причастных к работе DeFi-сервисов, замешанных в отмывании денег и нарушении санкций США. Нечто подобное уже происходит в отношении руководителей крипто-миксеров и нелегальных централизованных крипто-бирж.

#compliance Открыть/Комментировать

2023-04-12 21:34:40 Санкции США против российских лиц // Часть 2

Помимо значительного количества физических лиц, сегодняшнее расширение санкционного списка США также затронуло юридические лица из ряда стран, в частности, из Кипра, ОАЭ, Турции и Китая. Рассмотрим основных фигурантов ниже:

Из российских лиц отметим попавшие под ограничения холдинги USM и Металлоинвест, которые принадлежат Усманову, а также производителя цемента Akkerman. Вместе с Металлоинвестом в SDN включены и входящие в его состав производственные единицы –Михайловский ГОК, Лебединский ГОК, ОЭМК.

Помимо предприятий Усманова, санкции были введены в отношении компании Sequoia Treuhand Trust Reg из Лихтенштейна, клиентами которой являются российские лица, в том числе Геннадий Тимченко.

Также под блокирующими санкциями теперь находится Международный Инвестиционный Банк, который базируется в Будапеште и чей контрольный пакет принадлежит России.

Параллельно с расширением списка, OFAC выдал несколько генеральных лицензий, направленных на завершение правоотношений с подсанкционными лицами и аннулировал прошлогоднюю лицензию, которая выводила из-под действия санкций компании, принадлежащие Усманову на 50% и более, если они прямо не поименованы в SDN. Теперь на такие компании распространяется стандартное правило 50%+.

#санкции Открыть/Комментировать

2023-04-12 17:38:23 Новые санкции США против российских лиц // Часть 1

Сегодня SDN пополнился 34 физическими лицами, среди которых граждане РФ, Кипра, Венгрии, Швейцарии, Узбекистана и других стран. Санкции также коснулись нескольких десятков юридических лиц и судов, связанных с российскими лицами.

Рассмотрим основные группы физических лиц, попавших под санкции:

«Люди Усманова»

По мнению американского Минфина, Усманов владеет значительными долями в металлургическом и горнодобывающем секторах российский экономики, а также в телекоммуникациях и информационных технологиях. В распоряжении Усманова имеется широкая сеть предприятий, через которые он может потенциально обходить санкции.

В связи с этим, сегодня SDN пополнился такими лицами, как Валерий Казикаев, член СД «Металлоинвеста»; Вахтанг Кочаров, Назим Эфендиев, Владимир Стрешинский – руководители ряда зарубежных компаний Алишера Усманова. Особое внимание уделено "кипрским" активам Усманова (в частности, компании Demetrios Serghides и The Sister Trust), которыми управляют консультанты с Кипра и родственники Усманова. Теперь все они под санкциями.

OFAC также включило в SDN трех лиц, связанных с компанией Sequoia Treuhand Trust. Гражданин Лихтенштейна и Швейцарии Роланд Оэри является управляющим директором Sequoia. Оэри лично управлял роскошной недвижимостью, связанной с Усмановым. Гражданин Швейцарии и Великобритании Маркус Якоб Гигер является членом правления Sequoia. Гражданин Австрии и Швейцарии Александр Островский работает в качестве бизнес-представителя в Sequoia.


Представители российской власти

Под санкциями оказались представители государства, которые раннее избежали ограничений. В частности, Марат Хуснуллин, зампред Правительства РФ. С апреля 2022 года он является «куратором восстановления Херсонской области, Запорожья и Донбасса».

В SDN также попал Евгений Дитрих, бывший министр транспорта РФ, который воглавляет Государственную транспортную лизинговую компанию. Единственным акционером компании является Российская Федерация в лице Министерства транспорта РФ

Семья Андрея Скоча

Андрей Скоч – депутат Госдумы РФ, который раннее был акционером USM. Под санкции попал отец депутата, Владимир Скоч, который является основным владельцем холдинга, который владеет активами в аэрокосмическом секторе российской экономики.

23-летняя Варвара Скоч, дочь депутата, также попала под санкции, так как Владимир Скоч в 2020 году подарил ей 50 процентов своих акций USM.

Среди юрлиц следует выделить Мегафон, а также ряд зарубежных компаний, связанных с Усмановым (большинство входит в "кипрскую сеть" Усманова). Им будет посвящена отдельная публикация.

#санкции Открыть/Комментировать