Санкционный опросник по-британски Управление по регулирован | The Sanctions Times

Санкционный опросник по-британски

Управление по регулированию деятельности солиситоров Великобритании (SRA) заявило, что оно требует от регулируемых фирм оценить, как они обеспечивают соблюдение режима финансовых санкций Великобритании. Компании должны будут заполнить анкету до 31 мая 2023 года.

Для примера приведем вам несколько вопросов, на которые будут отвечать британские солиситоры. Можете оценить, насколько хорошо ваш комплаенс-отдел справляется с соблюдением санкций. C полным перечнем вопросов можете ознакомиться на сайте SRA.

Есть ли у вас клиенты со связью с какой-либо из перечисленных далее стран? В этом перечень, есть, например, Россия, Армения, Азербайджан.

Консультируете ли вы клиентов в какой-либо из следующих областей работы: торговля, перевозки, авиация, иммиграция, финансовые санкции?

Вы идентифицируете клиентов, включая конечных бенефициарных владельцев (если клиент не является физическим лицом) ?

Проверяете ли вы, был ли существующий клиент добавлен в санкционный список Великобритании в течение срока действия договора?

#compliance