The Sanctions Times

2021-06-04 15:43:02 Налоговый комплаенс: проблемы разграничения институтов регулирования и комплаенса

Если сегодня на 19-00 (Мск) у вас не планов, рекомендуем поучаствовать в онлайн-заседании дискуссионного клуба НИУ ВШЭ совместно с RBEN. Гостем Дениса Примакова будет Антон Иванов, Председатель ВАС РФ в отставке, д.ю.н., профессор.

Поводом стал пост Антона Александровича на портале zakon.ru, где он высказал идею отнести комплаенс к публично-правовым институтам. Денис Примаков возразил ему там же: комплаенс - не институт публичного права, это механизм (функция, система, культура) саморегулирования для компаний.

Очень приятно, что вопросы о роли и месте комплаенса и его разновидностей начинают обсуждаться в академическом сообществе. Кроме того будет затронута тема, где проходит граница между правоприменением, регулированием и комплаенсом?

Участие бесплатное. Формат – zoom. Подробности по ссылке. Открыть/Комментировать

2021-06-04 14:07:53 Российское правительство внесло в Госдуму законопроект, резко расширяющий возможность введения санкций против иностранных граждан. Похоже, что он рассчитан на быстрое принятие: 24 июня пройдет последнее заседание нынешнего состава Думы.

Предложенный законопроект пока вызывает много вопросов, считает специальный советник Pen & Paper по санкционному праву Сергей Гландин Открыть/Комментировать

2021-06-04 11:57:32 Суд оставил Медузу в списке иностранных агентов

Как сообщает сама Медуза, ей было отказано в исключении из российского списка иностранных агентов.

Дело № 02а-0720/2021 слушалось по месту нахождения ответчика в Замоскворецком районном суде Москвы. Карточка дела – здесь. Полный текст судебного акта готовится к публикации. Административный истец собирается подать апелляцию на решение судьи Рубцовой Н.В.

Об особенностях исключения физических лиц из списка инагентов мы писали здесь. Решение по SIA "Medusa Project" будет прецедентом в отношении юридических лиц. Мы проанализируем его для вас, когда оно будет опубликовано.

#комплаенс Открыть/Комментировать

2021-06-04 09:30:27 В Питере санкции обсуждать!

3 июня на ПМЭФ прошла секция по вопросу «Риски санкций для мировой финансовой системы и международного бизнеса». Обсудили природу «умных» санкций: бьют ли они по экономике страны или только по кошелькам лиц, против которых направлены. Точного ответа на этот вопрос нет, оба мнения имеют право на существование.

Елена Довгань, специальный докладчик ООН по вопросу негативного воздействия санкций на права человека, рассказала о разрушительных последствиях всеобъемлющих санкций на гуманитарную составляющую. Поделилась опытом своего визита в Венесуэлу, где населению недоступно большинство базовых необходимых лекарств и вакцин. Не обошли вниманием проблему «оверкомплаенса», когда иностранные банки, руководствуясь, политикой нулевого риска стараются не вступать в правоотношения, осложненные санкционным элементом, даже если это не запрешено или разрешено лицензией OFAC.

Ожидаемо звучали заявления, что политика санкций несостоятельна, страны, против которых вводят санкции, становятся от этого только сильнее (примеры не назывались, мы их не знаем, возможно, речь шла о Венесуэле, Иране или Ливии), а сами санкции противоречат уставу ООН, международному праву, да и вообще нелегальны. Мы не занимаемся политикой, но хотели бы напомнить, что одними из основных принципов международного права являются неприменение силы и разрешение споров мирным способом. Устав ООН, в свою очередь, не запрещает применение санкций, а просто закрепляет процедуру применения санкций Советом Безопасности ООН.

С записью мероприятия можно ознакомиться по ссылке.

#санкции Открыть/Комментировать

2021-06-03 10:00:23 Мир! Дружба! Санкции!

В 2018 Россия и Индия заключили контракт на поставку российских зенитно-ракетных комплексов С-400. Недавно появилась новость, что первую партию вооружения Индия может получить уже до конца 2021. Казалось бы, зачем вспоминать события давно минувших дней и ничем не примечательную новость?

Российские зенитно-ракетные комплексы С-400 – это «страшный сон» любого санкционщика, ведь первым случаем применения вторичных санкций по CAATSA стало введение в сентябре 2018 ограничений в отношении Департамента разработки оборудования Центральной военной комиссии Китая за приобретение С-400 у Рособоронэкспорта. Не избежало ограничений за покупку С-400 и Турецкое Управление оборонной промышленности в декабре 2020.

В свою очередь, индийские органы пока не попали под вторичные санкции, тем не менее основания, предусмотренные статьей 231 CAATSA – взаимодействие с запрещенной организацией и совершение крупной сделки – для этого имеются.

Как итог, три варианта развития событий. Первый – как и сейчас, меры не будут приняты. Второй – индийские органы попадут под вторичные санкции. Третий – Джо Байден примет решение предоставить waiver. В частности, статья 231(d) CAATSA предусматривает несколько оснований для waiver, к примеру, такое решение соответствует интересам национальной безопасности США. Наша редакция считает, что санкции не будут введены, так как Госдеп не согласует ограничения в отношении Индии.

#санкции Открыть/Комментировать

2021-06-02 22:55:24 Михаил Мишустин и "закон подлецов" // о короле российских санкций замолвите слово

Как вы знаете, в России есть такой премьер – Михаил Мишустин. Сегодня он отличился. Он внёс в Госдуму «санкционный законопроект» № 1185348-7. Нет, не об изменении профильных законов 281-ФЗ о специальных экономических мерах, 127-ФЗ о противодействии недружественным действиям США и других государств или 390-ФЗ о безопасности. Он решил изменить … «Закон подлецов», именуемый ещё законом Димы Яковлева.

Мы прочитали это творчество. Положительных эмоций у нашей редакции оно совсем не вызвало, и мы уже начали величать Мишустина «королём подлецов» и придумывать в этой связи новые прозвища. Но остановимся. Если креатив мальчегов и девачег Мишустина пройдёт – будет в России арест финансовых или иных активов и запрет на любые сделки с собственностью и инвестициями этих лиц; будет в России даже список лиц. А почему меняется только закон подлецов, а не профильные законы - все вопросы к Мишустину. Мы не знаем

Как бы это ни было забавно, мы в это не верим. Его прошлый законопроект от 28.07.2020 № 996800-7, где он решил стать «владычицей морской владыкой всех санкций» и контролировать всё и вся, так и висит в Госдуме у Володина без движения. Открыть/Комментировать

2021-06-02 17:57:19 Для тех, кто сегодня ждёт санкций США за отравление Навального

Сообщаем – не будет санкций. И объясним почему. Как вы помните, 2 марта США ввели целый пакет санкций в отношении России, её физических и юридических лиц, задействовав сразу 4 нормативных правовых акта (НПА). Большинство ограничений, особенно по линии BIS, вступили в силу с момента опубликования в Федеральном Реестре, а это случилось 18 марта.

С момента признания Госдепом США определённой зарубежной страны, применившей химическое оружие против собственных граждан, даётся 90 дней на введение минимум 3 видов санкций из предусмотренных статьёй 7 закона США «О контроле над химическим и биологическим оружием и запрете их военного использования». Однако такое объявление уже имело место 2 августа 2018 после отравления Скрипалей в Англии, а второй пакет санкций в отношении России последовал в августе 2019. Если сравните, основания в обоих случаях идентичны: Россия применила химическое оружие («Новичок») против своих граждан за пределами США.

Формально, США уже применили закон и могут не повторять. Кроме того – исполнительная власть США вправе обоснованно отказаться от применения тех или иных санкций. Статья 5605 этого же закона, как она кодифицирована в 22 Своде Законов США, разрешает не применять санкции по соображениям национальной безопасности при условии уведомления Конгресса США.

Мы пытались найти уведомление Конгресса, но его нет. Поэтому вопреки всем ожиданиям – новых санкций не будет.

#санкции Открыть/Комментировать

2021-06-02 13:24:39 Черный список ЦБ РФ

Банк России вчера опубликовал перечень компаний с признаками нелегальной деятельности. В перечень уже попали 1800 компаний. Регулятор усмотрел в их деятельности признаки финансовой пирамиды или другой сомнительной деятельности. Помимо пирамид, речь идет о профессиональных участниках рынка ценных бумаг без соответствующей лицензии, нелегальных кредиторах и других нарушителях.

Наибольший резонанс вызвало попадание в список Interactive Brokers, известного американского брокера. В связи с этим особенно интересно, что Interactive Brokers, прежде работавший по субброкерской схеме, прекратил работу с российскими партнерами еще в апреле. В список также попали forex-брокер «Альпари» и инвестиционная компания Exante.

Важно отметить, что включение в список не влечет за собой никаких санкций. Компании вносятся в список, как только ЦБ выявляет незаконную деятельность, до момента фактического пресечения работы таких компаний. Однако очевидны репутационные риски, которые несет за собой попадание в подобный список – они могут значительно затруднить положение таких компаний на российском рынке.

#комплаенс Открыть/Комментировать

2021-05-31 18:12:10 Программа экономического гражданства может замедлить процесс присоединения Черногории к Европейскому союзу, заявил министр экономического развития Черногории. Она не будет продлена.

В свою очередь депутаты черногорского парламента во избежания введения санкций ЕС требуют опубликовать имена и заслуги иностранцев, получивших инвестиционные паспорта.

Речь идет о 67 несчастных инвесторах, которых совершили ошибку, ввязавшись в провальную программу экономического гражданства Черногории, по которой планировалось выдать 2000 паспортов.

Черногория-Новости Открыть/Комментировать

2021-05-31 09:00:02 Еженедельный дайджест. Санкции и международное право

Материалы @sanctionstimes :

• Великобритания запретила Белавиа полеты в страну, а также рекомендовала местным авиакомпаниям "облетать" Беларусь. Подробнее.

• Соединенные Штаты ввели визовые ограничения в отношении лиц, ответственных за или участвующих в подрыве урегулирования кризиса в Тыграе. Подробнее.

• Федеральный суд округа Колумбия в США признал недействительным решение Пентагона о внесении Xiaomi в список «китайских коммунистических военных предприятий». Подробнее.

• Власти Ирана объявили о временном приостановлении добычи криптовалют из-за дефицита электроэнергии. Подробнее о том, с чем связано такое решение.

• Верховный суд Украины отказал миллиардеру Курченко в снятии санкций. Подробнее.

• Китай ввел ограничительные меры в отношении главы Комиссии США по международной религиозной свободе Джонни Мура. Подробнее.

• В Латвии было конфисковано имущество Дмитрия Клюева, который находится под санкциями США и ЕС. Подробнее.

• Transparency International опубликовала отчет о наличии и доступности данных о бенефициарном владении компаниями, зарегистрированными в государствах-членах ЕС. Подробнее.

• США объявили о введении односторонних мер и санкций из-за экстренной посадки самолета Ryanair в Минске и задержания беларуского оппозиционного журналиста Романа Протасевича. Подробнее.

• Конституционный суд России принял к рассмотрению жалобу оштрафованного на 31 млн рублей из-за санкций США россиянина Николая Кузнецова за валютный перевод. Подробнее.


Новости :

• Правительство Украины ввело персональные санкции в отношении 11 граждан России, среди которых актеры театра и кино, певцы.

• Совет ЕС на год - до 1 июня 2022 года - продлил действующие с 2011 года санкции по Сирии.

• Глава МИД Беларуси заявил, что на фоне ужесточения санкций против республики может потерять смысл ее участие в инициативе Евросоюза «Восточное партнерство».

• ЕС предпримет новые шаги в своих санкциях против Минска на фоне инцидента с самолетом компании Ryanair.


#еженедельныйдайджест Открыть/Комментировать