Защита бизнеса

2022-08-26 21:40:38 Система профилактики уголовно-правовых рисков в компании

Как я неоднократно говорил, в вопросах профилактики уголовно-правовых рисков бизнеса работает только системный подход.

Виды профилактических мер и их количество сильно зависит от специфики бизнеса (отрасль, продукт, особенности бизнес-процессов и т.д.).

Но в целом, я бы выделил несколько направлений этой работы:

Аудит рисков. Анализ схемы финансово-хозяйственной деятельности и всех бизнес-процессов компании.

Цель: выявить критические риски, которые с большей долей вероятности могут реализоваться в уголовное преследование.

Митигация. В зависимости от результатов аудита принимаются меры снижения уголовно-правовых рисков.

Часто - это небольшие изменения в бизнес-процессах компании, реже - изменение всей схемы финансово-хозяйственной деятельности.

Цель: снизить вероятность наступления рисков и минимизировать негативные последствия их наступления.

Регламентирование критических бизнес-процессов и формирование защитной позиции. На этом этапе разрабатываются и внедряются в деятельность компании все необходимые регламенты, служебные инструкции, defence file и т.д.

Часто проблемы начинаются из-за незаконных действий сотрудников организации. А чтобы минимизировать риски и иметь возможность доказать непричастность руководства компании к незаконным действиям сотрудников - нужны четкие регламенты критических бизнес-процессов.

Цель: формирование защитной позиции для руководства компании задолго до реализации риска.

Защита конфиденциальной информации. Организация режима хранения информации (защищенные сервера), введение режима коммерческой тайны, использование средств технического контроля утечек информации.

Цель: минимизировать утечки конфиденциальной информации, которая может быть использована против компании.

Обучение сотрудников компании методам правовой защиты при обыске и допросе. Обыски и допросы - это следственные действия, результаты которых могут быть положены в основу обвинения. Хорошо, когда сотрудники компании имеют представление о способах правовой защиты при обысках и допросах. Еще лучше, если они прошли обучение и имеют заранее прописанные пошаговые алгоритмы правовой защиты в подобных ситуациях.

Цель: иметь в штате сотрудников, которые могут на минимально приемлемом уровне отстоять законные интересы компании в ходе обысков/допросов до приезда адвоката или вообще без него. Открыть/Комментировать

2022-08-06 13:05:56 Макиавелли про профилактику уголовно-правовых рисков

В продолжение темы профилактики правовых рисков бизнеса обратимся к размышлениям мудрейших.

"Римляне поступали так, как надлежит поступать всем мудрым правителям, то есть думали не только о сегодняшнем дне, но и о завтрашнем и старались всеми силами предотвратить возможные беды, что нетрудно сделать, если вовремя принять необходимые меры, но если дожидаться, пока беда грянет, то никакие меры не помогут, ибо недуг станет неизлечимым".

Никколо Макиавелли, "Государь", 1513 г. Открыть/Комментировать

2022-08-04 17:59:33 Минюст РФ опубликовал проект либерализации уголовного законодательства в отношении бизнеса

Предлагается исключить уголовную ответственность за осуществление предпринимательской деятельности без регистрации. Соответствующие изменения планируется внести в ч.1 ст. 171 УК РФ (незаконное предпринимательство).

Ради интереса посмотрел отчет Судебного департамента при ВС РФ о числе осужденных в 2021 году по этому составу - 151 человек (29 человек по ч.1 ст.171 УК РФ и 122 по ч.2 ст.171 УК РФ). Скажем так - не самое популярное преступление в сфере экономики.

Также законопроектом, помимо прочего, предлагается существенно увеличить порог значительного, крупного и особо крупного размера ущерба по преступлениям экономической направленности.

А вот эти изменения в уголовном законе действительно можно назвать либерализацией, поскольку увеличение порогов ущерба минимизирует риск необоснованного уголовного преследования предпринимателей. Особенно по налоговым преступлениям.

К примеру, сейчас для привлечения к уголовной ответственности по ст.199 УК РФ (уклонение от уплаты налогов) размер недоимок в пределах трех финансовых лет подряд должен превышать 15 млн.рублей, по законопроекту порог увеличивается до 22,5 млн. рублей.

Но в любом случае это всего лишь проект закона для общественного обсуждения. Будут ли в итоге внесены соответствующие изменения в УК РФ - увидим. Открыть/Комментировать

2022-08-01 22:46:43 Про профилактику уголовно-правовых рисков

Профилактика уголовно-правовых рисков - не очень востребованная услуга на российском юридическом рынке.

Предприниматели неохотно вкладывают свои ресурсы (время и деньги) в подобные мероприятия.

И причин пренебрежения профилактикой, как правило, несколько:
вера в то, что уголовно-правовые риски отсутствуют или они не реализуются;
привычка решать проблемы по мере их поступления (при этом точка отсчета у всех разная: кто-то задумывается о квалифицированной юридической помощи после обыска в офисе, а другие после заключения под стражу);
недооценка негативных последствий реализации риска.

На эти возражения есть следующие контраргументы:
ежегодно в России регистрируется около 300 000 преступлений по «экономическим» составам (данные с сайта бизнес-омбудсмена за 2019 год, более свежей статистики, к сожалению, не нашел). Реализация уголовно-правовых рисков - это не экзотика, а обыденность.
76,8 % предпринимателей, принявших участие в исследовании бизнес-омбудсмена на тему уголовного преследования бизнеса, указали на то, что в результате уголовного преследования их бизнес был полностью или частично разрушен. Последствия реализации риска гораздо дороже и болезненнее, чем меры его профилактики.
решение проблем по мере их поступления - это хороший совет из книг по тайм-менеджменту, но в уголовной защите такой подход не работает. Предприниматель может просто не успеть адекватно отреагировать на возникшую проблему в силу особенностей уголовного процесса. К примеру, внезапно в офис компании пришли с обыском, изъяли все компьютеры и документы, а сотрудников допросили на месте. И если организация была не готова к этим следственным действиям, то протоколы обыска и допросов могут стать серьезными доказательствами вины руководства компании в совершении того или иного преступления. Открыть/Комментировать

2022-07-29 08:43:03 02 и 04 августа вместе с мои другом и партнёром по опасному бизнесу адвокатом Александром Мамышевым на площадке Института адвокатуры Санкт-Петербурга будем проводить наш онлайн-семинар "Нарушения при обыске. Судебная практика и методика обжалования". Кому интересна эта тема - ссылка на мероприятие здесь. Открыть/Комментировать

2022-07-28 11:15:51 Руководители бизнеса должны ответить по налоговым обязательствам своей компании в полном объеме, если они провернули схему по уходу от налогов – это следует из нового определения Верховного суда. Открыть/Комментировать

2022-07-28 11:15:51 Что-то мне подсказывает, что в этой компании не знали про defence file Открыть/Комментировать

2022-07-27 12:39:52 Про defence fìle и зачем это нужно бизнесу

Defence file - это досье защиты, которое формируется в компании заранее, до наступления апокалипсиса проблем. Своеобразный пакет безопасности сделок.

Содеражание defence file может быть разным, в зависимости от специфики правовых рисков конкретного бизнеса и решаемых этим инструментом задач.

К примеру, поступает из налоговой в строительную компанию информационное письмо или требование по сомнительным контрагентам.

Часто в такой ситуации компании нужно доказать реальность финансово-хозяйственных взаимоотношений и проявление должной осмотрительности при выборе контрагента.

А для этого нужна папка контрагента, в которой содержатся все документы по финансово-хозяйственным взаимоотношениям с ним, протокол проверки контрагента через специальные сервисы ("прозрачный бизнес", "спарк", светофоры в банковских приложениях и т.д.), скриншоты сайтов и объявлений контрагента, лист с контактными данными (номера телефонов и электронные почты), визитки, переписки, фотоотчеты выполненных работ и много чего другого.

Папка эта формируется уполномоченным на это сотрудником компании по чек-листу заранее, с самого начала работы с контрагентом. Ничего сложного и особо трудозатратного в этом нет.

Но если такая папка в компании отсутствует, то обосновать свою позицию и подтвердить доводы о проявлении должной осмотрительности будет затруднительно.

Defence file также крайне полезный инструмент при профилактике уголовно-правовых рисков, особенно в компаниях, которые работают с госзаказами.

Мы в Intelligence настоятельно рекомендуем своим доверителям не игнорировать данный инструмент и встраивать формирование defence file в свои бизнес-процессы при работе с контрагентами. Открыть/Комментировать

2022-07-26 11:25:35 ​​Про NFT- кроссовки, ипотеку в метавселенной, цифровые активы и преступные посягательства

Пока мы в этом ламповом канале обсуждаем уголовно-правовую безопасность бизнеса, в параллельной реальности происходят удивительные вещи.

Недавно узнал про игру, в которой пользователи покупают виртуальные NFT - кроссовки (иногда их цена превышает $1000), выгуливают их в реальном мире и получают за это криптовалюту.

Для тех, кто совсем далек от криптомира и блокчейна, NFT- это невзаимозаменяемый уникальный токен, грубо говоря, сертификат цифрового объекта.

Но NFT-кроссовки это мелочи по сравнению с тем, что происходит в метавселенных.

Там уже продают недвижимость. Цены некоторых объектов вполне сопоставимы с ценами на недвижку в российских городах- миллиониках. Объем продаж за 2021 год на 4 основных платформах метавселенной составил $501 млн.

При этом недавно в метавселенной выдали первую ипотеку на покупку земельного (виртуального) участка в ипотеку под залог токена.

Удивительный виртуальный мир с его цифровыми объектами и метавселенными.

Однако, с ростом оборота цифровых активов в метавселенных будет нарастать динамика преступных посягательств на эти объекты. В 2021 году общая сумма украденных криптоактивов составила около $14 млрд.

В такой ситуации остро встает вопрос о механизмах правовой защиты криптоактивов. А с этим делом сейчас всё не очень хорошо.

Еще продолжаются дискуссии о том, могут ли криптоактивы быть предметом преступного посягательства с точки зрения уголовного права, споры о квалификации преступных действий, оценке стоимости ущерба и т.д. Вопросов очень много.

Отдельный проблема- доказать сам факт хищения криптоактивов, используя иструментарий уголовно-процессуального законодательства, а такжу установить виновных. Преступления, совершаемые с использованием IT-технологий и в сфере компьютерной информации, традиционно характеризуются низкой раскрываемостью.

Только представьте себе дело о хищении NFT на квартиру в метавселенной, совершенного из-за рубежа. Сегодня это страшный сон для адвоката потерпевшего.

Видимо, пора покупать себе NFT-костюм и открывать офис нашей коллегии в метавселенной

P.S. Рэпер Eminem приобрел эту nft-обезьянку за $ 450 тыс. Открыть/Комментировать

2022-07-22 16:07:44 Про обыски и адвокатов: убеждения и заблуждения

Наш мозг стремится к упрощению.

В психологии даже существует понятие "когнитивный скряга" - выбор самого простого решения из-за автоматического стремления к экономии умственных ресурсов.

Этим и объясняется бесконечный поиск панацеи в совершенно разных ситуациях, в том числе в вопросах защиты бизнеса.

Например, есть такое расхожее мнение, что самая эффективная мера защиты компании при обыске в офисе - наличие контактов надёжного адвоката, который в срочном порядке приедет и сделает всё красиво окажет профессиональную юридическую помощь с благоприятным для доверителя результатом.

Это классический пример упрощения. Почему? Отвечаю:

При проведении обыска сотрудники компании могут не иметь возможности сообщить об обыске руководству или адвокату по ряду причин (изъятие телефонов, запрет на общение в ходе следственного действия и т.д.);

Обыск - это внезапное и неожиданное следственное действие, о котором заранее не уведомляют. Соответственно, обыски в подавляющем большинстве случаев начинаются без участия адвоката. Временной лаг между звонком адвокату и его приездом в офис компании в городах-миллионниках может составлять несколько часов. Это очень долго, так как к этому моменту все ключевые действия могут быть уже выполнены, а обыск завершен.

Адвокат может не иметь возможности срочно выехать на обыск в силу своей занятости в иных следственных действиях или судебных заседаниях. Трудно представить адвоката, который работает в режиме "скорой помощи" в ожидании обысков и не занят по другим делам.

Адвоката могут не допустить к участию в обыске. Чаще всего недопуск адвоката является незаконным. Но это еще надо доказать в ходе не самого быстрого процесса обжалования незаконных действий.

Из всего изложенного следует, что адвокат сможет поучаствовать в обыске и оказать надлежащую юридическую помощь только при благоприятном стечении обстоятельств (не занят в других процессах, находится поблизости с местом проведения обыска, своевременно допущен к участию в обыске). Такое возможно, но не всегда.

Данное обстоятельство позволяет по-другому посмотреть на панацею "позвонить адвокату" и понять, что для эффективной правовой защиты бизнеса в указанных ситуациях должен быть реализован целый комплекс мер. И в этом комплексе "надёжный адвокат" крайне важная, но не единственная составляющая. Открыть/Комментировать