Система профилактики уголовно-правовых рисков в компании Как | Защита бизнеса

Система профилактики уголовно-правовых рисков в компании

Как я неоднократно говорил, в вопросах профилактики уголовно-правовых рисков бизнеса работает только системный подход.

Виды профилактических мер и их количество сильно зависит от специфики бизнеса (отрасль, продукт, особенности бизнес-процессов и т.д.).

Но в целом, я бы выделил несколько направлений этой работы:

Аудит рисков. Анализ схемы финансово-хозяйственной деятельности и всех бизнес-процессов компании.

Цель: выявить критические риски, которые с большей долей вероятности могут реализоваться в уголовное преследование.

Митигация. В зависимости от результатов аудита принимаются меры снижения уголовно-правовых рисков.

Часто - это небольшие изменения в бизнес-процессах компании, реже - изменение всей схемы финансово-хозяйственной деятельности.

Цель: снизить вероятность наступления рисков и минимизировать негативные последствия их наступления.

Регламентирование критических бизнес-процессов и формирование защитной позиции. На этом этапе разрабатываются и внедряются в деятельность компании все необходимые регламенты, служебные инструкции, defence file и т.д.

Часто проблемы начинаются из-за незаконных действий сотрудников организации. А чтобы минимизировать риски и иметь возможность доказать непричастность руководства компании к незаконным действиям сотрудников - нужны четкие регламенты критических бизнес-процессов.

Цель: формирование защитной позиции для руководства компании задолго до реализации риска.

Защита конфиденциальной информации. Организация режима хранения информации (защищенные сервера), введение режима коммерческой тайны, использование средств технического контроля утечек информации.

Цель: минимизировать утечки конфиденциальной информации, которая может быть использована против компании.

Обучение сотрудников компании методам правовой защиты при обыске и допросе. Обыски и допросы - это следственные действия, результаты которых могут быть положены в основу обвинения. Хорошо, когда сотрудники компании имеют представление о способах правовой защиты при обысках и допросах. Еще лучше, если они прошли обучение и имеют заранее прописанные пошаговые алгоритмы правовой защиты в подобных ситуациях.

Цель: иметь в штате сотрудников, которые могут на минимально приемлемом уровне отстоять законные интересы компании в ходе обысков/допросов до приезда адвоката или вообще без него.