Compliance practice

2022-08-18 23:54:59 Недостаток санкционной экспертизы

Проблема с НРД и финансовыми посредниками состоит в том, что у них нет санкционный экспертизы.

Если бы были, то давно бы финансовые посредники, имеющие договорные отношения с собственниками ценных бумаг, подавали на лицензии в OFAC и в ЕС на разблокировку активов, застрявших в связке НРД - евроклир.

Ждать судебного исхода НРД в суде ЕС - это потеря времени (сам суд будет не быстрый), а значит и потеря доходов от потенциальной прибыли от ЦБ.

В общем, урок всей басни таков - вкладывайте в санкционный комплаенс и он будет приносить вам доход (или по крайней мере защищать от рисков).

#compliancepractice #банковский_комплаенс #sanction #санкции Открыть/Комментировать

2022-08-16 15:14:13 Европейская комиссия допустила проведение расчетов с попавшим под санкции Национальным расчетным депозитарием (НРД), где зависли ценные бумаги российских инвесторов, но при соблюдении двух условий.

Изложено в этом документе.

Во-первых, НРД не должен получать от таких сделок какую-либо экономическую выгоду; во-вторых, сделки должны быть согласованы регуляторами стран, в которых зарегистрированы иностранные контрагенты НРД. Это следует из разъяснений, опубликованных на сайте высшего органа исполнительной власти ЕС.

Несмотря на наличие четких условий, провести расчеты и перечислить замороженные в европейских депозитариях денежные средства на счета российских инвесторов будет непросто, предупреждают эксперты, которых опросил РБК. Брокерам, управляющим компаниям и другим участникам финансового рынка нужно будет раскрыть адресатов платежей, чтобы исключить перечисления в адрес лиц, подпавших под санкции.

Кроме того, в силу требований санкционного регламента № 269/2014, даже если инвестор, которому причитаются выплаты, не находится под санкциями ЕС, активы все равно должны быть заморожены, так как их держателем является подсанкционный НРД. Для разморозки требуется отдельная лицензия от европейских регуляторов, на получение которой может потребоваться значительное время.

‘’В отношении входящих переводов из НРД можно будет запросить у соответствующего национального компетентного органа разрешение на высвобождение этих средств на таких условиях, которые они сочтут подходящими», — указывает Еврокомиссия.

Как я и указывал ранее, такие разрешения могут получить брокеры, управляющие компании и другие игроки российского финансового рынка, которые совершают сделки с иностранными активами в отношении российских клиентов.

#sanction #compliancepractice #банковский_комплаенс #EU Открыть/Комментировать

2022-08-12 15:54:00 Продолжение темы с иском от НРД

Некоторые юристы предлагают клиентам обратиться за лицензиями к регулятору через них.

Но проблема состоит в том, что их клиенты не имеют прямой (договорной) связи с НРД и евроклиром.

НРД — депозитарий, который осуществляет проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

Другими словами, клиентами НРД являются брокеры, а не собственники ЦБ. Подавать должен тот, кто имеет прямые отношения.

#санкции #compliancepractice #sanction Открыть/Комментировать

2022-08-12 14:40:13 НРД оспаривает санкции ЕС

Как говорится на сайте Мосбиржи,

‘12 августа 2022 года Национальный расчетный депозитарий (НРД) обратился в Суд Европейского союза (ЕС) в Люксембурге с иском об отмене введенных ограничений.

Цель иска – доказать неправомерность и необоснованность включения НРД в санкционные списки ЕС, в результате которого пострадали российские и иностранные инвесторы.
ЕС ввел блокирующие санкции в отношении НРД 3 июня 2022 года’

Пару моментов, на которые хочеться обратить внимание.

Во-первых, если вы помните то в июне 2022 г. на петербургском форуме председатель набсовета "Мосбиржи" Сергей Швецов говорил о том, что "Московская биржа" будет сейчас организовывать коллективный иск.

В пресс-релизе не сказано, что это коллективный иск. Здесь оспаривается сам факт введения санкций против НРД. Стратегия поменялась - и это хорошо, поскольку коллективно оспаривать сложнее и лучше оспаривать факт введения санкций против определённого лица.

Во-вторых, иск сложен, поскольку встанет вопрос о разделении права инвесторов (неподсанкционных клиентов брокеров) и подсанкционных, поскольку правило: что лицо не может взаимодействовать с подсанкционным лицом здесь также действует.

#compliancepractice #банковский_комплаенс #sanction #санкции Открыть/Комментировать

2022-08-12 13:53:36 Финансово-торговая компания XTX Markets подала иск в окружной суд Лондона против бухгалтерской фирмы Mazars в связи с ее отказом предоставлять компании услуги по расчету заработной платы. Причина отказа от сотрудничества заключается в том, что владельцем XTX Markets является гражданин России.

Александр Герко проживает в Великобритании с 2016 г., имеет двойное гражданство и ни разу не был объектом международных санкций. Более того, с февраля этого года А. Герко несколько раз высказывался против спецоперации России на Украине и критиковал российских политических деятелей. Принадлежащая ему компания XTX Markets при этом выделила 40,6 млн фунтов стерлингов благотворительным организациям, оказывающим гуманитарную помощь Украине.

В настоящий момент, XTX Markets требует признания того, что бухгалтерская фирма нарушила британское законодательство, согласно которому дискриминация по расовому признаку неприемлема. В то же время компания А. Герко не требует от Mazars возмещения убытков и возобновления сотрудничества. Открыть/Комментировать

2022-08-12 05:44:53 Банк России выявляет случаи, когда брокеры предлагают своим клиентам приобрести в иностранных юрисдикциях ценные бумаги у нерезидентов c обещаниями перевести такие активы в российские депозитарии. Брокерам при размещении таких объявлений необходимо информировать клиентов обо всех рисках таких сделок.

При этом депозитарии и брокеры при совершении операций с ценными бумагами должны соблюдать требования законодательства и указов Президента России. Поэтому мы рекомендуем им в рамках комплаенс-процедур анализировать даты приобретения ценных бумаг и проверять контрагентов по сделкам.

Кроме того, Банк России для предотвращения совершения спекулятивных операций и их негативного влияния на российские котировки ввел дополнительные ограничения. Депозитарии и регистраторы в течение 6 месяцев не смогут проводить операции с ценными бумагами, зачисленными со счетов иностранных депозитариев или уполномоченных держателей, за исключением бумаг, приобретенных до 1 марта 2022 года. Также в полугодовой «карантин» попадают ценные бумаги, которые были куплены нерезидентами из дружественных стран и контролируемыми иностранными компаниями (кроме резидентов Республики Беларусь) у других нерезидентов в период с 25 июня 2022 года и до даты переквалификации счета депо типа «С» в обычный счет депо. Депозитариям также предписано вести обособленный учет таких активов.

Эти ограничения не распространяются на акции, полученные в результате погашения депозитарных расписок, если инвестор владел ими до 1 марта 2022 года. Нововведения не коснутся акций, которые будут получены в связи с исполнением договора займа ценных бумаг или второй части сделки репо, когда по первой части сделки передавались депозитарные расписки, удостоверяющие права в отношении таких акций. Также исключаются случаи, когда на сделки было получено разрешение Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации. Открыть/Комментировать

2022-08-09 15:01:44 Казахские Jusan Bank и Forte Bank перестали принимать платежи и переводы от местного дочернего банка Сбера. Об этом сообщило издание «Интерфакс» со ссылкой на пресс-службу Сбербанка.

Банки Казахстана заморозили операции в тенге из-за «внутренней политики», заявили представители Сбера.

В разговоре с «Интерфаксом» представители Forte Bank объяснили, что руководство кредитной организацией приняло решение из-за опасений попасть под вторичные санкции США. В Jusan Bank прекращение работы со Сбером не комментировали.

#банковский_комплаенс #compliancepractice Открыть/Комментировать

2022-08-08 18:36:02 Брокеры будут нести ответственность за некорректную идентификацию клиентов-нерезидентов при допуске к биржевым торгам, сообщил Центробанк. С 8 августа Мосбиржа разрешила нерезидентам из «дружественных» стран торговать на срочном рынке

Банк России предупредил, что брокеры и управляющие компании будут отвечать за достоверность идентификации клиентов-нерезидентов при допуске к торгам на Московской бирже. Об этом говорится в информационном письме, опубликованном на сайте ЦБ.

Если брокер или управляющая компания предоставит недостоверные данные, ЦБ будет «применять меры надзорного реагирования» по отношению к ним, говорится в письме.

#compliancepractice #контр_меры #банковский_комплаенс Открыть/Комментировать

2022-08-06 21:00:17 ЕС система для информаторов по санкциям под угрозой

IT Эксперты оценивают европейскую систему для заявителей по санкционным нарушениям EU Sanction Whistleblowers Tool крайне уязвимый (vulnerable) в отношении хакерских атак и небезопасной и предлагают усилить защиту, вовлекая к дискуссии большое количество юристов и экспертов.

#санкции #sanction #compliancepractice Открыть/Комментировать

2022-08-06 16:38:05 Субботнее Открыть/Комментировать