Compliance practice

2022-07-06 02:09:19 Американское агентство по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) и Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США (BIS) выпустили набор рекомендаций, которые касаются идентификации подозрительных внешнеторговых сделок с российскими и беларускими компаниями. К категории подозрительных теперь могут быть отнесен широкий список операций.

В документе FinCen и BIS указаны критерии подозрительности сделок. В "подозрительные сделки" по мнению американских регуляторов попадают 22 категории, включая:

Операции с участием компаний, имеющих лицензии ФСБ РФ, позволяющее этим компаниям работать над проектами, отнесенными к государственной тайне.
Транзакции с участием организаций, которые практически не представлены в Интернете.
Стороны транзакций с адресами, которые кажутся несовместимыми с бизнесом (например, либо физический адрес не существует, либо он является местом жительства).
Операции с участием компаний, которые физически находятся в одном месте с юридическим лицом, находящимся под санкциями.
Транзакции, связанные с нетипичными маршрутами доставки товара и пункта назначения.
Операции с участием транспортно-экспедиторских фирм, которые также указаны в качестве конечных потребителей продукции, особенно товаров, направляемых в традиционные российские перевалочные узлы.
Операции по сборным поставкам предметов роскоши, которые ранее предназначались для России или Беларуси, а теперь предназначены для страны транзита или страны без ограничений на экспорт в Россию/Беларусь.

С полным списком подозрительных операций, определенных FinCEN и BIS можно ознакомиться здесь Открыть/Комментировать

2022-07-05 18:42:45 Президент Владимир Путин подписал указ «О репатриации резидентами — участниками внешнеэкономической деятельности иностранной валюты и валюты Российской Федерации». Он содержит несколько положений:

У правительственной комиссии по контролю за инвестициями появятся полномочия вводить запрет на зачисления резидентами средств на счета, открытыми за пределами России

Выплаты нерезидентам-акционерам в валюте по дивидендам российских АО запрещаются.

Российские эмитенты еврооблигаций вправе замещать этот долг российскими облигациями либо денежными средствами, полученными от размещения аналогичных российских облигаций

По синдицированным кредитам, где кредиторами были и иностранные банки, и российские, должники обязаны перечислять средства в оригинальной валюте российскому пулу кредиторов, минуя обязательства перед иностранцами.

#compliancepractice #контр_меры Открыть/Комментировать

2022-07-05 12:48:16 С 1 июля ЦБ РФ повысил порог перевода заграницу для физиков.

Как информирует ЦБ С 1 июля 2022 года физические лица — российские резиденты имеют право в течение календарного месяца перевести со своего счета в российском банке на свой счет за рубежом или другому человеку не более 1 млн долларов США или такую же сумму в эквиваленте в другой иностранной валюте.

Аналогичный порог установлен и для переводов физических лиц — резидентов из дружественных государств.

Ранее ограничения по этим операциям составляли 150 тыс. долларов США. Лимиты по переводам повышены в связи с устойчивым положением на внутреннем валютном рынке. Открыть/Комментировать

2022-07-02 23:57:46 OFSI  наказал Tracero Limited за нарушения санкций ЕС

29 июня 2022 г. Управление по осуществлению финансовых санкций Минфина Великобритании (OFSI) объявило, что 19 мая 2022 г. против Tracerco Limited (Tracerco) был наложен денежный штраф в размере 15 000 фунтов стерлингов за нарушение Положений о Сирии (финансовых санкциях ЕС) 2012 г. Tracerco — компания, зарегистрированная в Великобритании, но базирующаяся в ОАЭ, и дочерняя компания Johnson Matthey, также британской компании.

Согласно отчету OFSI о штрафных санкциях, компания Tracerco произвела два платежа в пользу Sirian Arab Airlines (SAA) за перелет сотрудника домой в период с мая 2017 г. по август 2018 г. доступны в интересах лица, указанного в соответствии с Регламентом Совета (ЕС) № 36/2012 (т. е. SAA). Tracerco забронировала билеты через туристическое агентство в ОАЭ, а затем возместила туристическому агентству стоимость рейсов.
 
Дело Tracerco представляет собой седьмое применение гражданских полномочий OFSI в отношении денежных штрафов с тех пор, как они были введены в соответствии с частью 8 Закона о полиции и преступности 2017 года (PACA).

#OFSI #sanction #compliancepractice Открыть/Комментировать

2022-07-01 20:03:48 Французская компания Thales, которая обеспечивала защиту платежных трансакций и проверку ПИН-кодов на картах крупнейших российских банков, свернула свою работу. Об этом Forbes рассказал представитель компании. Раньше группа обслуживала 20 российских банков. 

Банки уже меняют зарубежное оборудование на отечественное, однако это может занять длительное время.

Представитель ВТБ сообщил Forbes, что замена иностранных решений по криптошифрованию проходит в банке успешно в рамках общебанковской программы по импортозамещению. Представитель Альфа-банка заверил, что уход Thales с российского рынка не скажется на доступности и безопасности платежей

: Sarah Meyssonnier / Reuters Открыть/Комментировать

2022-06-30 23:34:49 Специальная лицензия OFSI по Росбанку.

Британия дала 30 дней на то, чтобы свернуть все операции с участием Росбанка, а также принадлежащими и контролируемыми им организациями. Генеральная лицензия опубликована на сайте британского правительства.

«30 июня 2022 года управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI) Великобритании выдало генеральную лицензию <…>, которая позволяет в течение 30 дней сворачивать деятельность с участием ПАО «Росбанк» (Росбанк) или любой организации, принадлежащей или контролируемой Росбанком», — говорится в документе.

#compliancepractice #sanction #OFSI Открыть/Комментировать

2022-06-29 17:09:08 Великобритания ввела санкции против Владимира Потанина и Саида Гуцериева

Правительство Великобритании опубликовало (.pdf) расширенный список российских физических и юридических лиц, попавших под британские санкции. В обновленном реестре фигурируют предприниматели Владимир Потанин и Саид Гуцериев, а также губернатор Кемеровской области Сергей Цивилев и председатель совета директоров «БТС-Моста» Руслан Байсаров.

Британские санкции распространяются на:

Московский индустриальный банк,
угольную группу «Колмар» и ее основного владельца Анну Цивилеву и
компанию R-Style Softlab, занимающуюся разработкой банковского ПО.

В списке упоминаются председатель совета директоров и акционер «СПБ биржи» Иван Тырышкин, а также военные Андрей Трошев и Андрей Богатов, удостоенные званий Героев России и ассоциируемые британскими властями с «ЧВК Вагнера».

#sanction #OFSI #compliancepractice Открыть/Комментировать

2022-06-29 16:41:00 Мосбиржа готовит коллективный иск в ЕС

Москва. 29 июня. INTERFAX.RU - "Московская биржа" готовит коллективный иск в связи с ограничениями на работу европейской расчетно-клиринговой инфраструктуры с Национальным расчетным депозитарием (НРД, входит в группу "Мосбиржи").

"Московская биржа" будет сейчас организовывать коллективный иск. В пятницу мы анонсируем, что мы собираемся в этом плане делать. И я здесь вижу перспективы", - сказал на Петербургском международном юридическом форуме председатель набсовета "Мосбиржи" Сергей Швецов.

По его словам, "есть шанс освободить активы третьих лиц, которые на депозитарном учете НРД заморожены решением Euroclear", основанном на запрете работать с НРД.

#compliancepractice #sanction Открыть/Комментировать

2022-06-29 14:35:44 Федеральный уголовный суд Швейцарии признал один из крупнейших банков страны Credit Suisse виновным в непринятии мер против отмывания денег болгарской группировкой, занимавшейся незаконным оборотом кокаина. Это первый уголовный процесс с участием банка, эксперты называют вынесенное решение переломным для всей банковской индустрии страны, передает Reuters. 

Согласно швейцарскому законодательству, компания может быть привлечена к ответственности за ненадлежащую организацию или непринятие всех разумных мер для предотвращения совершения преступления. Credit Suisse был оштрафован на 2 млн швейцарских франков ($2,1 млн). Суд постановил конфисковать активы на сумму более 12 млн франков, которые наркоторговцы держали на счетах в Credit Suisse. Он обязал банк отказаться от более чем 19 млн франков, они не могли быть конфискованы из-за внутренних проблем Credit Suisse.

#compliancepractice #anticorruption Открыть/Комментировать

2022-06-28 17:48:17 Огромный штраф за неэтичное поведение EY

Как пишет Financial Times аудиторская компания «большой четверки» EY договорилась о рекордном урегулировании спора с регулятором ценных бумаг США на сумму 100 млн долларов, чтобы урегулировать обвинения в том, что десятки ее сотрудников мошенничали на экзамене по этике и что она ввела в заблуждение следователей.

Штраф является самым высоким из когда-либо наложенных Комиссией по ценным бумагам и биржам США на аудитора, вдвое больше штрафа, уплаченного KPMG в 2019 году за мошенничество на экзаменах и незаконные наводки.

В период с 2017 по 2021 год 49 сотрудников EY отправили или получили ключи для ответов на этическую часть экзамена на получение диплома сертифицированного общественного бухгалтера, а еще сотни обманули на тестах, необходимых для поддержания сертификата, согласно распоряжению SEC. Агентство сообщило, что «значительное» количество сотрудников также не сообщило о нарушениях.

#compliancepractice #SEC Открыть/Комментировать