Кейс British American Tobacco по нарушению санкций США OF | The Sanctions Times

Кейс British American Tobacco по нарушению санкций США

OFAC заключил соглашение об урегулировании ответственности на 508 миллионов со штаб-квартирой British American Tobacco p.l.c. (BAT) для устранения явных нарушений санкций США в отношении КНДР и поставщиков оружия массового уничтожения. Это крупнейшее мировое соглашение OFAC, заключенное с нефинансовым учреждением, на максимально предусмотренный законом штраф. Помимо уплаты штрафа BAT согласился на значительные обязательства по комплаенсу и инвестиционной программе на следующие 5 лет.

Расследование OFAC показало, что BAT, одна из крупнейших табачных компаний в мире, участвуя в сговоре с 2009 по 2016 год, перевела более 250 миллионов прибыли от совместного предприятия КНДР через финансовые учреждения США. Сингапурская дочерняя компания BAT также экспортировала табак в посольство Северной Кореи в Сингапуре до 2017 года, используя банки США для получения оплаты.

Какие выводы сделал OFAC в этом деле:

создание иллюзии дистанцирования между фирмой и поведением, явно нарушающим санкции, не защищает эту фирму от ответственности

без действующей культуры комплаенса в компании, определяемой высшим руководством, а также соответствующими комплаенс политиками, фирмы увеличивают риск нарушения санкций

решения высшего руководства одобрять или иным образом поддерживать договоренности, которые скрывают отношения со странами и сторонами, находящимися под санкциями, могут отражаться на всей организации, увеличивая санкционные риски и вероятность потенциальных нарушений; и

фирмам, стремящимся соблюдать положения о санкциях, следует пересматривать свою подверженность санкционным рискам по мере изменения нормативно-правовой базы

#санкции #compliance