Финансовая разведка Мальты (FIAU) оштрафовала брокера виртуаль | Тот самый 115-ФЗ

Финансовая разведка Мальты (FIAU) оштрафовала брокера виртуальных финансовых активов Bequant Pro Limited и криптобиржу Bequant Exchange Limited за нарушение требований антиотмывочного законодательства.

По результатам инспекционных проверок выявлены следующие нарушения «противолегализационого» законодательства:

в оценке бизнес-рисков не учтены надлежащим образом все риски, которым подвержены провайдеры виртуальных активов;

методики проведения оценки рисков клиентов и связанных с ними юрисдикций содержит недостатки;

при сборе информации об адресах цифровых кошельков клиентов, использовавшихся для отправления и получения денежных средств, был допущен ряд нарушений, в частности, не запрашивалась информация о цели и предполагаемом характере деловых отношений;

идентификационная информация значительного числа клиентов не проверялась;

ненадлежащее применение усиленных мер проверки клиентов;

ненадлежащий мониторинг операций клиентов.

Сумма штрафа для Bequant Pro Limited составила более 240 тыс. евро (более 18,6 млн рублей), для Bequant ExchangeLimited – более 220 тыс. евро (более 17 млн).

@tot115fz