Санкции. Экспертиза

2022-05-26 14:53:16 24 мая Великобритания опубликовала поправки к ранее введенным санкциям в отношении 36 физических и 27 юридических лиц РФ . Часть из них были переведены из санкционных списков, сформированных в порядке срочной процедуры, в санкционные списки, рассматриваемые в рамках стандартной процедуры и предполагающие бессрочность вводимых ограничений. Для некоторых лиц было продлено пребывание в списках, сформированных в порядке срочной процедуры. В частности:

Управление по имплементации финансовых санкций признало причастность 32 физических лиц РФ к текущей политической ситуации. Они были переведены в санкционные списки стандартной процедуры;

Среди юридических лиц, переведенных в санкционный список стандартной процедуры, выделяются следующие: АО "Альфа банк", ОАО "Зеленодольский судостроительный завод", Роснефть Аэро, Россельхозбанк, СМП Банк и Уральский банк реконструкции и развития. Обоснования регулятора вполне ожидаемы: "Получали выгоду от российского правительства и/или оказывали ему поддержку";

Пребывание в санкционном списке, сформированном в порядке срочной процедуры, было продлено для 4 физических лиц, а также для следующих компаний: Djeco Group LP, Majory LLP и Photon Pro LLP. Все три компании зарегистрированы в Великобритании, однако в конце марта они были признаны Минфином США 'подставными' и работающими в интересах российского правительства, вследствие чего попали под американские санкции;

Наконец, изменились обоснования внесения в санкционный список для 18 организаций. Открыть/Комментировать

2022-05-26 13:59:52 Вчера OFAC выпустил генеральную лицензию 13А , разрешающую определенные транзакции, которые запрещены по Директиве 4, принятой в рамках указа президента США 14024.

В частности, в соответствии с генлицензией, до 30 сентября 2022 г. физические и юридические лица США или лица, прямо или косвенно контролируемые США, имеют право платить налоги, сборы или импортные пошлины, а также получать разрешения, лицензии, регистрацию и сертификаты в России, вопреки общим запретам на операции с участием Центрального банка Российской Федерации, Фонда национального благосостояния Российской Федерации и Министерства финансов Российской Федерации. Условие для таких транзакций – их необходимость для повседневной деятельности в России.

При этом не разрешены любое дебетование счетов ЦБ РФ, ФНБ РФ, Минфина России, находящихся на балансе финансового учреждения США и прочие транзакции.


Ранее, 24 мая, OFAC заявил об отказе от продления действие некоторых положений генлицензии 9C, позволяющих обслуживать внешний долг России, а также связанных с долгом и капиталом пяти российских компаний: ВЭБ, Открытие, Совкомбанк, Сбербанк и ВТБ.

Текст генлицензии: https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl13a.pdf Открыть/Комментировать

2022-05-26 12:30:54 24 мая Еврокомиссия обновила раздел часто задаваемых вопросов относительно санкционного режима ЕС в отношении РФ. На этот раз были обновлены следующие разделы:
- Центральный депозитарий;
- Обход санкций и дью-дилидженс;
- Замораживание активов;
- Депозиты;
- Государственные закупки;
- Доступ в порты ЕС;
- Продажа ценных бумаг. Открыть/Комментировать

2022-05-25 14:19:18 Британский регулятор OFSI выпустил генеральную лицензию , разрешающую до 23 мая 2023 г.:

гражданам и юридическим лицам Великобритании – покупать билеты авиакомпании «Россия», РЖД, Уральских авиалиний и Аэрофлота, а также их дочерних компаний на авиа или жд перевозки из России или в пределах РФ.
гражданам и организациям Великобритании, авиакомпании «Россия», РЖД, Уральским авиалиниям и Аэрофлоту, а также их дочерним компаниям осуществлять деятельность, необходимую для реализации продажи/покупки билетов на эти авиарейсы или железнодорожные перевозки.

https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1077827/23.05.2022_Travel_General_Licence.pdf Открыть/Комментировать

2022-05-25 13:51:58 Сообщается о предложении Еврокомиссии официально рассматривать обход санкций как преступление на уровне ЕС.

В последнее время Еврокомиссия действительно уделяет особое внимание вопросам инфорсмента. В частности, недавно ЕК запустила инструмент информирования о нарушениях санкций (EU whistle-blower tool) , обеспечивающий возможность анонимно донести сообщить в том числе о попытках обхода ограничительных мер. Схожий механизм есть и у Великобритании. Кроме того, 19 мая в ответе на часто задаваемый вопрос о рисках обхода экспортных санкций Еврокомиссия сделала отсылку к статье 12 Регламента Совета № 833/2014, предусматривающей запрет сознательного и преднамеренного участия в деятельности, целью или результатом которой является обход установленных регламентом запретов. При этом было подчеркнуто, что обеспечением соблюдения режимов санкций в первую очередь занимаются национальные правоохранительные органы.

https://ria.ru/20220525/sanktsii-1790604140.html Открыть/Комментировать

2022-05-25 13:46:17 Вряд ли швейцарцы на это пойдут именно с целью обеспечения транзакций для обхода санкций. Там прекрасно понимают риски вторичных санкций и разборок с американскими властями. На сигналы из США швейцарский бизнес в целом реагирует чутко и оперативно. Тем более, сейчас в Вашингтоне установка на запаивание дыр, позволяющих обходить санкции. И в Швейцарии об этом тоже хорошо знают. Поэтому комплаенс швейцарских компаний будет высоким. Открыть/Комментировать

2022-05-25 13:39:43 Россия может обходить санкции, импортируя золото в Швейцарию через ОАЭ. Об этом сообщает портал Swissinfo.

Швейцарские заводы отвечают за аффинаж (очистку) примерно 70% мирового золота. После введения санкций в конце февраля 2022 года они прекратили прямой импорт золота из России. Однако марте швейцарское Федеральное таможенно-пограничное ведомство (Bundesamt für Zoll und Grenzsicherheit BAZG) зафиксировало импорт золота из ОАЭ на сумму 2,1 млрд швейцарских франков. Этот сопоставимо с объемом импорта из Эмиратов за последние шести лет.

В швейцарской неправительственной организации Swissaid допускают, что Швейцария может закупать российское золото в обход санкций через Дубай. При этом в трех из четырех крупнейших аффинажных компаниях Швейцарии пояснили Swissaid, что не импортировали золото из ОАЭ в марте 2022 года

: Adobe Stock Открыть/Комментировать

2022-05-24 18:53:17 23 мая на сайте Министерства финансов США (OFAC) был опубликован информационная бюллетень о потенциальных рисках для американских физических и юридических лиц, ведущих бизнес с Суданом. Особое внимание в данном контексте приковано к развитию бизнеса с суданскими государственными предприятиями, находящимися под контролем местных военных.

В бюллетене отмечается, что инвестирование , формирование бизнес-партнерств, а также содействие развитию суданских гос. предприятий может повлечь за собой репутационные риски для американских компаний и частных лиц. Любая же финансовая или техническая помощь подконтрольным военным компаниям со стороны США может служить доказательством причастности к нарушению прав человека, а также рассматриваться как препятствование развитию демократии в стране.

Таким образом, США призывает свои компании обратить внимание на следующие риски, связанные с ведением бизнеса с суданскими предприятиями:
Неразвитый правовой механизм борьбы с коррупцией и отсутствие благоприятной коммерческой среды для торговли и инвестиций;
Распространение режима санкций США на многие компании в стране (в частности, эмбарго на поставку оружия и связанных с ним материалов);
Большая доля суданских компаний, злоупотреблящих нарушением прав человека (в частности, посредством использования детского труда). Открыть/Комментировать

2022-05-24 18:35:43 МИД России ввел персональные ограничения в виде запрета на въезд на территорию России в отношении 154 членов Палаты лордов британского парламента.

Данная мера является ответом на мартовское решение Великобритании о внесении в санкционный список членов Совета Федерации.

В заявлении МИД России отмечается, что лица, попавшие в российский «стоп-лист», внесли «непосредственный вклад в выработку антироссийских санкционных мер Лондона, нацеленных на создание условий для политической изоляции России и разрушение ее экономики…».

https://www.mid.ru/ru/foreign_policy/news/1814588/ Открыть/Комментировать

2022-05-23 20:46:14 О решении МИД России запретить въезд в страну 963 гражданам США:

Прежде всего, такие решения - часть нормальной рутины политики санкций. Визовые запреты - один из распространенных видов ограничительных мер. Его использование российской стороной закономерно.

Вместе с тем, есть ряд моментов.

1. Публикация гигантских списков нивелирует их политический эффект. Функция таких санкций состоит не только в том, чтобы отзеркалить действие противоположной стороны, то есть формально запретить въезд отдельным лицам в ответ на аналогичные действия соперника. Но и в том, чтобы это послужило информационным поводом и посылало определенный политический сигнал. Для этих задач "братская могила" из почти тысячи человек не годится. Мы просто собрали всех "плохих парней" и выпалили по ним разом. Политический эффект от такого действия одноразовый.

2. Задача сегментации больших списков на более компактные, но конкретные, требует пояснений, за что именно то или иное лицо попадает под российские ограничения. Зарубежные инициаторы санкций такие пояснения дают, используя их, таким образом, и для идеологических целей. Что конкретно плохого сделало то или иное лицо? Что не должны делать другие? Мы таких пояснений не даем. В западном исполнении подобные пояснения подчас нелепы, но они есть. Сегментация также помогает делать списки логичными. Например, мы запрещаем въезд Байдену, но оставляем за скобками Обаму или Трампа. Оба были не сильно дружественны России.

3. Включение в список умерших людей - неудачный ход. Причем это не техническая ошибка, как это бывает в зарубежных списках. Там иногда забывают удалить умерших, но включают их обычно еще при жизни. В нашем списке даже указана дата смерти отдельных фигурантов. Это подарок карикатуристам и зарубежной пропаганде в целом. Лучше подобной практики избегать и умерших людей исключить из списка лиц, которым запрещен въезд в Россию. Иначе придется запрещать въезд Рейгану за "империю зла", Джексону и Вэнику за поправку и далее по списку.

4. Визовые ограничения целесообразно координировать с блокированием активов. Распределение этих функций между ведомствами - нормальная практика. Например, в США визовые и блокирующие санкции разделены между Госдепратаментом и Минфином. Однако зачастую такие меры весьма тесно скоординированы. Такая координация не помешает и российской стороне, если мы действительно хотим давать зеркальный ответ. Ведь зачастую против российских лиц применяются одновременно и блокировки, и визовые санкции. Правовой механизм для блокирующих санкций в отношении зарубежных лиц недавно появился.

https://www.mid.ru/ru/maps/us/1814243/ Открыть/Комментировать