Все, что нужно на сегодняшний день знать о разблокировке актив | NataliaBaffetovna | Инвестиции
Все, что нужно на сегодняшний день знать о разблокировке активов
Во время переговоров американские и связанные с ними контрагенты, подтвердили, что они не готовы руководствоваться генеральной лицензией OFAC №76А, потому что в лицензии ничего не говорится про операции по выводу активов участников торгов и их клиентов, поэтому разблокировка невозможна без дополнительных разъяснений OFAC.
Дружественные контрагенты приостановили обработку любых поручений по причине проведения комплаенс-процедур, так как они опасаются вторичных санкций со стороны США. Переговоры с ними продолжаются.
Расчётный депозитарий СПБ Биржи — СПБ Банк, где учитываются иностранные ценные бумаги и денежные средства в иностранной валюте участников торгов и их клиентов, ведет работу напрямую с OFAC для обсуждения механизмов разблокировки активов.
Почему активы оказались замороженными?
Учет акций осуществляется с участием центрального депозитария США DTC.
Так как СПБ Банк принадлежит более чем на 50% СПБ Бирже, санкции против СПБ Биржи «автоматически» распространяются и на него. Именно по этой причине DTC заблокировал активы, структурированные через СПБ Банк.
Ценные бумаги, заблокированные в силу санкций США, учитывались СПБ Банком, а не СПБ Биржей. То же относится и к выплатам по заблокированным ценным бумагам. Одна из возможных стратегий – это корпоративная реструктуризация СПБ Банка с целью его выведения из-под блокирующих санкций США.
Генеральная лицензия №76А разрешает «обычные и необходимые сделки» для завершения транзакций с СПБ Биржей и СПБ Банком. Она действует до 31 января 2024. Кроме того, эта Генеральная лицензия предусматривает, что все возможные платежи в пользу СПБ Биржи и СПБ Банка должны пойти на заблокированный счет.
Генеральная лицензия №50 разрешает физическим лицам вывести активы с собственных счетов в подсанкционных юридических лицах. Инвесторы (физические лица) не имеют собственных счетов в СПБ Банке (такие счета есть у брокеров). Иностранные контрагенты не применяют эту лицензию в отсутствие дополнительных разъяснений со стороны OFAC.
Какова стратегия разблокировки активов?
уточнение Генеральной лицензии №76А с целью ее распространения на индивидуальных инвесторов, а также продление срока действия этой лицензии;
издание OFAC специальной лицензии, позволяющей разблокировать активы частных инвесторов;
издание OFAC новой генеральной лицензии, позволяющей разблокировать активы клиентов участников торгов или брокеров;
возможная разблокировка активов инвесторов посредством вывода СПБ Банка из под санкций вследствие снижения контроля СПБ Биржи ниже 50%.
Почему СПБ Биржа не раскрывает цепочку хранения заблокированных активов?
СПБ Банк учитывал американские ценные бумаги в различных иностранных депозитариях, применяя метод немаркированного учета. Это означает, что для СПБ Банка невозможно установить цепочку хранения активов для отдельного клиента.
Центральный депозитарий США DTC осуществляет конечный учет почти всех заблокированных активов.
Индивидуальный инвестор имеет право на обращение в OFAC за индивидуальной лицензией. СПБ Биржа разрабатывает документы для такого обращения, но есть смысл дождаться ответа от OFAC по итогу централизованного обращения.
