Новый рекорд // Административный штраф Bittrex Стартап Bitt | The Sanctions Law

Новый рекорд // Административный штраф Bittrex

Стартап Bittrex с марта 2014 занимается торговлей криптовалютами. До конца 2015 у него даже не было внутренней программы соблюдения законодательства о санкциях. С января 2016 начал проверять личности своих клиентов, а в феврале того года приобрёл лицензию на программу скрининга по санкционным спискам. Однако программа мониторила только по списку SDN и не осуществляла проверку по запрещённым юрисдикциям.

Только после получения в октябре 2017 от OFAC требования предоставить сведения и документы по соблюдению законодательства о санкциях, компания всерьёз озаботилась вопросом санкционного комплаенса:

внедрила новое программное обеспечение для проверки и автоматической блокировки по IP-адресам, а также для отслеживания движений по блокчейн цепочкам
провела дополнительное обучение по соблюдению законодательства о санкциях
наняла дополнительный персонал

После принятия этих мер существенно сократилось количество нарушений. За провалы комплаенса в период с 28.03.2014 по 31.12.2017 компании грозил штраф в размере – 35 млрд. Удалось договориться о штрафе в 24 млн за 116,421 нарушений режимов санкций в отношении Крыма, Ирана, Судана, Сирии и Кубы на общую сумму y 263,451,600.

#комплаенс