The Sanctions Law

2022-10-12 10:00:00 Новый рекорд // Административный штраф Bittrex

Стартап Bittrex с марта 2014 занимается торговлей криптовалютами. До конца 2015 у него даже не было внутренней программы соблюдения законодательства о санкциях. С января 2016 начал проверять личности своих клиентов, а в феврале того года приобрёл лицензию на программу скрининга по санкционным спискам. Однако программа мониторила только по списку SDN и не осуществляла проверку по запрещённым юрисдикциям.

Только после получения в октябре 2017 от OFAC требования предоставить сведения и документы по соблюдению законодательства о санкциях, компания всерьёз озаботилась вопросом санкционного комплаенса:

внедрила новое программное обеспечение для проверки и автоматической блокировки по IP-адресам, а также для отслеживания движений по блокчейн цепочкам
провела дополнительное обучение по соблюдению законодательства о санкциях
наняла дополнительный персонал

После принятия этих мер существенно сократилось количество нарушений. За провалы комплаенса в период с 28.03.2014 по 31.12.2017 компании грозил штраф в размере – 35 млрд. Удалось договориться о штрафе в 24 млн за 116,421 нарушений режимов санкций в отношении Крыма, Ирана, Судана, Сирии и Кубы на общую сумму y 263,451,600.

#комплаенс Открыть/Комментировать

2022-10-11 12:06:32 «Ни шагу назад» // Штрафы за нарушение специальных экономических мер

Ранее мы писали про создание триады надзорных органов в части соблюдения российского законодательства о специальных экономических мерах.

Согласно проекту изменения профильного законодательства, в случае несоблюдения российских ответных мер граждан и юрлиц речь могут привлечь к штрафу в размере от 20% до 40% суммы операции с нарушениями, для должностных лиц эта сумма не должна превышать 30 тыс. руб. При отсутствии денежного выражения штраф для граждан составит 1-1,5 тыс. руб., для индивидуальных предпринимателей и должностных лиц — 2-3 тыс. руб., для юрлиц — 20-30 тыс. руб.

Подобные штрафные санкции могут послужить хорошим стимулом для ужесточения проверок надзорными органами в части запросов у граждан и компаний любых документов и информации. В случае принятия законопроектов, указанные нами нормы вступят в силу с 1 июля 2023 года.

#комплаенс #контрсанкции Открыть/Комментировать

2022-10-11 10:33:17 На зло России останусь без икры и водки // Новая Зеландия ввела санкции против России

Новая Зеландия ввела санкции против граждан России. В список попали российские миллиардеры:

Андрей Акимов, председатель правления Газпромбанка
Вагит Алекперов, бывший президент «Лукойла»
Леонид Михельсон, председатель правления «Новатэка»
Владимир Потанин, президент «Норникеля»
Сергей Горьков, председатель Внешэкономбанка
Александр Абрамов, председатель совета директоров Evraz Group

А также 46 бизнесменов и 24 чиновника, которые были связаны, по мнению Новой Зеландии, с присоединением 4 новых территорий к России.

Новая Зеландия также запретила импорт из России нефтегазовой продукции и символов России: икры и водки. Также ограничила экспорт в отношении предметов роскоши, куда входят новозеландские морепродукты и вина.

Более того, под санкции попала сталелитейная компания Evraz, которая производит для России железнодорожные колёса и пути. Основателем и бывшим генеральным директором данной организации является вышеупомянутый Абрамов, который, в свою очередь, имеет в Нортленде особняк.

Напомним, в санкционном списке Новой Зеландии уже свыше 1000 россиян.

#санкции Открыть/Комментировать

2022-10-10 10:01:35 Санкции ЕС. Часть 8. Развитиие ситуации с НРД и европейскими депозитариями

С принятием 8-го пакета европейских санкций были внесены изменения в Регламент 269/2014, касающиеся получения разрешений на проведение операций, связанных с выводом ценных бумаг из Национального расчётного депозитария (НРД) в другие депозитарии.

Напомним, что 3 июня 2022 года в отношении НРД были введены блокирующие санкции ЕС. Это означает, что все активы, находящиеся в собственности, во владении или под контролем данного лица подлежат заморозке. Данная мера сделала невозможным проведение операций с ценными бумагами, находящимися на счетах в НРД. Стоит отметить, что фактически проведение операций было затруднено практически сразу после специальной военной операции в связи с тем, что европейские депозитарии не проводили операции с участием НРД из-за оверкомплаенса.

Теперь пункт 5 статьи 6b Регламента 269/2014 устанавливает полномочие компетентных национальных органов, перечень которых установлен Приложением II к указанному нормативному правовому акту, выдавать разрешение на проведение операций, связанных с прекращением правоотношений, сложившихся у различных лиц с НРД до 3 июня 2022.

Таким образом, любое лицо может обратиться к национальным компетентным органам государств, являющихся местом регистрации соответствующего депозитария, в котором открыт счёт НРД (обычно это бельгийский Euroclear или люксембургский Clearstream), и получить разрешение на вывод ценных бумаг и денежных средств на счета в организациях, не попавших под санкции.

Регламент 269/2014 устанавливает пресекательный срок для таких разрешений - 7 января 2023 года. После данной даты выдача указанных разрешений окажется невозможной.

Отметим, что статья 6 Регламента 269/2014 позволяла получать аналогичные разрешения до вступления в силу 8-го пакета санкций. Из нормативных правовых актов и разъяснений Европейской Комиссии следовало, что для получения разрешения необходимо, чтобы в результате разрешённой операции активы не стали доступны подсанкционному лицу, в частности НРД. В связи с этим подсанкционный депозитарий отменил комиссии по ряду операций.

После установления срока для прекращения операций неподсанкционных лиц с НРД существует вероятность того, что после 7 января 2023 года национальные органы перестанут выдавать разрешение и вывод средств с НРД окажется невозможным.

#санкции Открыть/Комментировать

2022-10-09 23:38:55 Санкции ЕС. Часть 7 – экстерриториальные вторичные санкции

В статью 3 Регламента № 269 о блокирующих санкциях против России из-за ситуации в Украине добавлен новый, 8-й пункт, перечисляющий лиц, которые также могут попасть под санкции ЕС: «физические или юридические лица, организации или органы, способствующие нарушению запрета на обход ранее введённых ограничений». То есть, норм 269-го блокирующего, 692-го «Крымского», 833-го «секторального», а также нового Регламента 263/2022 за независимость ЛДНР.

Редактор РБК Иван Ткачёв со ссылкой на «экспертов» бодренько отрапортовал о новелле вечером в воскресенье. Расскажем, что с этим не так. Санкции, как хорошо известно редактору РБК, работают если в совокупности соблюдаются следующие условия:

1. Высокая роль в глобальной экономике
2. Есть реальная ответственность за нарушение профильного законодательства
3. Есть контролирующий орган власти, способный привлечь к ответственности

Но у ЕС на сегодня соблюдается только первое условие – 17% от глобального ВВП. При этом нет ни единого административного органа власти, который бы отслеживал нарушения режимов санкций, ни реальной ответственности, которая разнится от страны к стране ЕС. Государства-члены, как показала практика, работают с этим вообще из рук вон плохо. Далеко не у всех есть уголовная и административная ответственность за нарушение санкций. Север – да, юг – нет.

Действительно, 27 мая Еврокомиссия заявила о скором учреждении единого органа и о выпуске директивы по унификации контроля, но воз и ныне там.

#ограничительныемеры Открыть/Комментировать

2022-10-09 17:59:58 Яхта раздора // США vs Гонконг

5 октября в порт Гонконга зашла и встала на якорь яхта Nord, связанная с Алексеем Мордашовым. Сама яхта не находится под санкциями. Российский миллиардер попал в европейский список 28 февраля, а в SDN – 2 июня по основаниям указа 14024.

В субботу 8 октября представитель Госдепа США пригрозил Гонконгу репутационными рисками из-за отказа применить последствия западных санкций против Nord: «репутация Гонконга как финансового центра зависит от соблюдения международных законов и стандартов». «Возможное использование Гонконга в качестве убежища лицами, уклоняющимися от санкций со стороны нескольких юрисдикций, еще больше ставит под сомнение прозрачность бизнес-среды».

Портовые власти ответили, что не имеют правовых оснований для ареста лодки: Гонконг «игнорирует односторонние санкции, введенные другими юрисдикциями, и не имеет для этого юридических полномочий». САР Гонконг применяет лишь санкции ООН.

Теперь не исключены точечные показательные персональные санкции США против чиновников САР. У США ещё с июня 2020 действует целый режим санкций против гонконгских чиновников за подрыв гарантированной автономии САР и введение на территории мегаполиса в действие китайского законодательства об обеспечении безопасности, предусматривающее выдачу жителей в материковый Китай для привлечения к ответственности. Под санкции по основаниям указа 13936 попали 42 должностных лица, включая главу САР – Кэрри Лам.

#комплаенс #санкции Открыть/Комментировать

2022-10-08 11:59:58 #почитатьнавыходных

28 сентября Суд ЕС снял санкции с Ливийской африканской государственной инвестиционной компании (LAICO). Подробнее об этом деле и вынесенном решении читайте в статье Артёма Касумяна. В материале перечисляются доводы и правовые позиции, которые могут взять себе на вооружение российские истцы в Суде ЕС по категории дел об отмене нормативных правовых актов ЕС об ограничительных мерах. Открыть/Комментировать

2022-10-07 17:04:58 «До мышей … » // Санкции за контрабанду

Якудза, отколовшаяся от неё Кобе Ямагути-гуми, постсоветский синдикат «Воры в законе», Каморра, Los Zetas, головорезы из MS-13 – сегодня не ваш день. Эра классических международных преступных синдикатов уходит в прошлое. OFAC по основаниям указа 13581 ввёл санкции против международного торговца краснокнижными товарами, названной в его честь группировки контрабандистов и его компании.

Малазиец Тео Бун Чинь и его компания Sunrise Greenland Sdn. Bhd. занимаются поставками из восточной Африки через Малайзию и Лаос в Китай и Вьетнам рога носорогов, слоновой кости и панголинов. По его собственным утверждениям, объём поставок рассчитывается многими тоннами. Некоторые партии рога носорога были получены от черного носорога, находящегося под угрозой исчезновения.

По сообщению Минфина США, Чинь занимается этим бизнесом минимум 20 лет, а из вышеназванных государств ни одно не оказало США содействия в пресечении незаконной деятельности. Режим называется международные преступные организации [TCO], но Чинь попал туда в гордом одиночестве.

#санкции Открыть/Комментировать

2022-10-07 15:00:01 Санкции ЕС. Часть 6. Криптовалюта.

8 пакет европейских санкций предполагает также ужесточение регулирования в сфере цифровых финансовых активов.

Так, была изменена статья 5b Регламента 833/2014, устанавливающая запрет на предоставление российским лицам услуг по хранению цифровых финансовых активов, а также по ведению соответствующих реестров (счетов). Ранее предоставление таких услуг было запрещено в случае, если размер криптоактивов российского лица превышал 10 тыс. Таким образом, предоставление указанных услуг российским лицам теперь запрещено независимо от стоимости цифровой валюты такого лица.

Запреты распространяются на все криптобиржи, криптокошельки и прочие сервисы по хранению и обмену криптовалюты, которые зарегистрированы или имеют представительства в странах ЕС, а также на частных лиц. Так, Binance безоговорочно соблюдает европейское регулирование о санкциях против России.

Но в бочке дёгтя есть и небольшая ложка мёда. Запреты, установленные статьёй 5b не распространяются на лиц, имеющих гражданство либо право на постоянное или временное проживание в государствах-членах ЕС, Европейской экономической зоной либо в Швейцарии.

#санкции Открыть/Комментировать

2022-10-07 14:10:13 Санкции ЕС. Часть 5 – Российский морской регистр судоходства

РМРС – классификационное общество, предоставляющее услуги по освидетельствованию и инспектированию российских и зарубежных судов. В марте ЕС ввёл секторальные санкции против РМРС. Подведомственное Минтрансу федеральное автономное учреждение лишилось права привлекать в ЕС долговое финансирование. 6 октября РМРС попал под гибридный вид ограничений:

бизнесу запрещено вступать в сделки и предоставлять РМРС какие-либо экономические выгоды
после 8 апреля 2023 всем морским судам и плавсредствам, сертифицированным РМРС, запрещается заход в порты и шлюзы ЕС
государства-члены, которые уполномочили РМРС проводить проверки, обмеры, освидетельствование и сертификацию до 5 января 2023 должны отозвать эти разрешения
все сертификаты, выданные РМРС до 7 октября 2022 от имени государства-члена ЕС, как государства флага морского судна, должны быть им отозваны и аннулированы до 8 апреля 2023 года
государства-члены, делегировавшие РМРС полномочия по сертификации безопасности судоходства, в частности, в отношении выдачи или продления Международных свидетельств об охране судов и любых связанных с этим освидетельствований должны отозвать эти разрешения до 5 января 2023
государства-члены в лице своих классификационных обществ обязаны отозвать признания и прекратить отношения с РМРС. Любые взаиморасчёты надлежит завершить до 8 января 2023
сохраняется общий запрет европейцам занимать руководящие посты в РМРС

В настоящее время из ЕС в РМРС зарегистрированы и проходят освидетельствование порядка 50 морских судов под флагом Греции, 15 мальтийских и 30 киприотских.

#ограничительныемеры Открыть/Комментировать