#ОАЭ Управление по регулированию финансовых услуг Abu Dhabi Gl | International Tax News

#ОАЭ Управление по регулированию финансовых услуг Abu Dhabi Global Markets наложило штраф в размере 1,3 млн дирхам ОАЭ (около 360 тыс. долл. США) на компанию Wise Nuqud Ltd (дочерняя эмиратская компания лондонской Wise, далее ‘WISE’) за нарушение ряда требований по борьбе с отмыванием денег.

В частности, WISE требовалось определять и проверять источник происхождения средств (source of funds, ‘SOF’) и благосостояния (source of wealth, ‘SOW’) в рамках расширенной комплексной проверки клиентов с высоким уровнем риска, прежде чем предпринимать операции от имени этих клиентов. Вместо этого WISE проводил проверки SOF и SOW для данных клиентов только тогда, когда их счет достигал определенного порога оплаты (и после того, как они уже установили с ними деловые отношения).

WISE также не получал должного одобрения высшего руководства на установление деловых отношений с категорией клиентов, которые были определены как представляющие высокий риск.

Проверка FSRA не выявила каких-либо случаев фактического отмывания денег. Кроме того, руководство WISE полностью сотрудничало с FSRA и предприняло существенные шаги для устранения выявленных недостатков.