Получи случайную криптовалюту за регистрацию!

ComplianceCraft

Логотип телеграм канала @compliancecraft — ComplianceCraft C
Логотип телеграм канала @compliancecraft — ComplianceCraft
Адрес канала: @compliancecraft
Категории: Без категории
Язык: Русский
Количество подписчиков: 1.24K
Описание канала:

Канал о комплаенс, комплаенс-рисках для бизнеса. Знаковые кейсы, законы, публикации, информация о мероприятиях в области комплаенс и др. от Маргариты Хоменко (по вопросам сотрудничества - @Margo1919) и компании Центр комплаенс-решений Compliance Elements.

Рейтинги и Отзывы

2.00

2 отзыва

Оценить канал compliancecraft и оставить отзыв — могут только зарегестрированные пользователи. Все отзывы проходят модерацию.

5 звезд

0

4 звезд

0

3 звезд

1

2 звезд

0

1 звезд

1


Последние сообщения

2022-09-01 11:24:12 Регуляторный комплаенс
Персональные данные
Реклама
Трудовой комплаенс

С днем знаний! Знание не только сила, но и способ минимизировать комплаенс-риски

В РФ с 01.09.22 вступают силу несколько важных для бизнеса законов:

Поправки в законодательство о персональные данных (Федеральные законы № 266-ФЗ, № 135-ФЗ, № 152-ФЗ)

Суть изменений:
работодателю придётся уведомлять Роскомнадзор, когда сотрудники и граждане сообщают свои фамилию, имя и отчество
компании обязаны подключиться к государственной системе обнаружения, предупреждения и ликвидации последствий компьютерных атак. Через неё нужно будет в течение 24 часов сообщать в ФСБ об инцидентах с базами персональных данных и причинах утечки личных данных
операторам данных запретили отказывать в услугах, если человек не хочет соглашаться на обработку данных, когда это необязательно.
Штрафы за принуждение к передаче персональных данных теперь такие:

от 5000 до 10 000 рублей для должностных лиц;
от 30 000 до 50 000 рублей для компаний


Маркировка рекламы (Федеральный закон № 347-ФЗ, приказ Роскомнадзора от 11 апреля 2022 № 63)

Суть изменений:
интернет-рекламу на территории России нужно будет маркировать
Маркировка коснётся рекламодателей, рекламных систем, сайтов с рекламой и посредников
Операторы будут передавать данные об участниках рынка, рекламных креативах, статистике на площадках, документах по созданию и размещению рекламы в единый реестр интернет-рекламы Роскомнадзора, а также в ФНС и ФАС. Большая часть информации будет отправляться автоматически

Исключения для маркировки:
рассылки по электронной почте
пуш-уведомления на сайте
социальная реклама

За неподачу или недостоверную отправку сведений будет грозить ответственность, но пока конкретные меры не определены

Обмен кадровыми документами через госуслуги (Федеральный закон № 377-ФЗ, постановление правительства РФ от 1 июля 2022 № 1192)

Суть изменений:
работодатели, сотрудники и соискатели смогут обмениваться электронными кадровыми документами. Оформлять, подписывать электронной подписью и отправлять их работодателю через личный кабинет Госуслуг

Какими документами можно обмениваться через Госуслуги:
трудовые договоры, дополнительные соглашения и приложения к договорам;
приказы о приёме на работу и переводах внутри компании;
заявления на отпуска и вычеты по налогам;
различные уведомительные документы

При этом сохраняется обязанность вести в бумажном виде:
трудовые книжки;
- акты о несчастном случае на производстве;
приказы или распоряжения об увольнении работника;
документы, подтверждающие прохождение сотрудником инструктажей по охране труда
Обязательный инструктаж по охране труда измениться (Постановление правительства № 2464 от 24 декабря 2021):

Суть изменений:
вводится пять видов обучения по охране труда, которые сотрудник должен пройти в течение 60 дней после трудоустройства
Вместо журнала регистрации инструктажа по охране труда теперь работодатель может вести личные книжки работника и фиксировать обучение в них

Новые виды обязательного обучения:
инструктажи по охране труда, в том числе вводный, целевой и инструктаж на рабочем месте;
обучение требованиям охраны труда;
обучение применению средств индивидуальной защиты;
обучение по оказанию первой помощи пострадавшим;
- стажировка на рабочем месте
Ответственность:
от 15 000 до 25 000 рублей для должностных лиц и ИП;
от 110 до 130 тысяч рублей для юридических лиц

Все эти изменения могут повлиять на уровень комплаенс-рисков по этим направлениям, и уже пора делать переоценку с учетом новых вводных

Хороший вопрос, а есть ли эти комплаенс-риски на вашей карте комплаенс-рисков?

Подробнее:

О подключении к гос.системе обнаружения по перс.данным: http://www.scrf.gov.ru/security/information/document131/
О маркировке рекламы: https://www.garant.ru/article/1560293/
Об обмене через Госуслуги: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202207050018
Об инструктажах: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202112290004
188 views08:24
Открыть/Комментировать
2022-08-29 12:18:41 Уважаемые подписчики!
Благодарю вас за голосование в опросе 17.08.2022 на тему: «Какие вопросы/направления сейчас наиболее актуальны для развития комплаенс в компании?»
Всего проголосовало 146 человек, голосовать можно было на за несколько направлений.

Топ-3:
Санкционный комплаенс 60%
Автоматизация бизнес-процессов комплаенс 48%
Конфликт интересов 28%

Санкционный комплаенс не удивил, санкции продолжают оказывать большое давление на деятельность компании (в первую очередь тех, кто не под санкциями)
Конфликт интересов, это, конечно отсылка одновременно и к антикоррупционному, и к антимонопольному комплаенсу, который самостоятельно набрал 14%
Автоматизация показала интересный второй результат, что подтверждает в общем уже почти аксиому «комплаенс без автоматизации уже не комплаенс»

(Анти) топ-3 (что актуально меньше всего):
Экологический комплаенс 6%
Горячая линия для деловых партнеров 7%
Горячая линия для работников 11%

Экологический комплаенс при новом тренде на кратное увеличение размеров штрафов и стоимость приведения деятельности в соответствие, пока не находится в фокусе комплаенс-подразделений
Низкий % по горячим линия как вариант можно отнести к тому, что они уже работают. Но отсутствие актуальности может также свидетельствовать о снижении усилий комплаенс на продвижение горячих линий что в конечном итоге может привести к снижению эффективности функции в целом из-за отсутствия информации и понимания внутренних проблем

Антимонопольный комплаенс набрал неуверенные 14%, хотя для многих компаний антимонопольные риски высоки, а новости о крупных штрафах ФАС появляются почти ежедневно. Вероятно, антимонопольный комплаенс больше находится в фокусе не комплаенс, а юридических подразделений, которые ведут эти вопросы самостоятельно, без участия комплаенс

Добавить голосов тому, что для вас актуально все еще можно здесь: https://t.me/compliancecraft/722

О крупных штрафах ФАС 2022:
https://t.me/compliancecraft/717
https://t.me/compliancecraft/727

#комплаенс
316 views09:18
Открыть/Комментировать
2022-08-29 11:08:18 ComplianceCraft pinned «Мероприятия Этика Комплаенс RBEN приглашает на серию мероприятий на тему: «Неэтичные методы» в комплаенсе». Иногда комплаенс-менеджер или офицер по этике сталкивается со сложным вызовом: можно ли использовать в работе "запрещенные методы", которые обычно…»
08:08
Открыть/Комментировать
2022-08-25 23:12:52 Антимонопольный комплаенс

ФАС оштрафовала участников дорожного картеля на 230 млн руб.

Суть нарушения:
компании совместно поддерживали высокие цены на торгах по дорожному строительству в Приморском и Хабаровских краях

Участники картеля (сговор 2-х участников):
ООО «Стройдорсервис», которая занимается строительством дорог
ООО «Хабаровскдорснаб», которая производит дорожные знаки

Сумма заключенных госконтрактов составила свыше 9 млрд руб.

ФАС передала собранные службой доказательства создания картеля в правоохранительные органы, которые могут возбудить уголовное дело об ограничении конкуренции (ст. 178 УК)

Еще один кейс с большим штрафом, а также с потенциальным риском уголовного преследования.

На сайте ООО «Хабаровскдорснаб» каких-либо признаков антимонопольного комплаенса не обнаружено, ООО «Стройдорсервис» - не обнаружен даже сайт.

Хороший вопрос – каким образом эти компании вообще получали госконтракты. И что интересно (но, видимо логично) – компании являются соседями по адресу регистрации

Тем не менее – еще один случай того, насколько дороже обходится несоответствие (некомплаенс).

https://pravo.ru/news/242564/

Для любознательных:

ООО «Стройдорсервис» (сайта нет, инфо о компании: https://checko.ru/company/stroydorservis-1072724001393?extra=contacts )
ООО «Хабаровскдорснаб»: https://www.habdorsnab.ru/node/12


#антимонопльныйкомплаенс
505 views20:12
Открыть/Комментировать
2022-08-23 18:54:33 Контрсанкции
Санкционный комплаенс

Росфинмониторинг получил новые полномочия: новые задачи службы связаны с санкциями и введенными в ответ на них ограничениями в отношении «недружественных» стран

Росфинмониторинг будет направлять в Центробанк информацию о том, можно ли российским банкам предоставлять иностранным компетентным органам по их запросам ту или иную информацию о клиентах, проводимых ими операциях, конечных бенефициарах и выгодоприобретателях клиентов банка

Новые полномочия вступают в силу с 24.08.22

Регулятор может в отдельных случаях разрешить передачу информации, но без его одобрения банк может только сообщить иностранным компетентным органам, что российский закон не позволяет делиться информацией

Помимо этого, утверждено увеличение штата и бюджета Росфинмониоринга с 01.10.2022

В случае, если для структурирования сделок понадобятся какие-то официальные ответы от российских банков, теперь есть дополнительный риск их не получить вследствие позиции Росфинмониторинга по этому вопросу

https://pravo.ru/news/242546/

Текст указа здесь: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202208230001?index=0&rangeSize=1

#контрсанкции
#регуляторныйкомплаенс
561 views15:54
Открыть/Комментировать
2022-08-19 09:16:13 Уважаемые подписчики!

Я завершаю исследование на тему: «целостное развитие компетенций комплаенс-менеджеров» на основе авторской модели «БУДь! », основанной на коучинговом подходе

Для завершения исследования мне необходимо еще 15 человек

Как проходит исследование:
в виде проведения конфиденциальной стратегической сессии
дистанционно в zoom
продолжительность 1 час (+/- 10 мин)
в результатах исследования не используются ваши любые персональные данные

Что получите вы:
персональная карта/срез в отношении уровня ваших качеств и компетенций, необходимых для успешной карьеры в комплаенс с осознанием своих сильных сторон и зон роста (в виде презентации)
результат исследования в виде презентации (ориентировочный срок – октябрь-ноябрь 2022)

Кто участвует в исследовании:
сотрудники комплаенс-подразделений
сотрудники смежных подразделений, заинтересованных в переходе в комплаенс (юристы, СБ, риски, внутренний контроль, аудит)

В исследовании не принимают участие представители консалтинговых и юридических компаний

В случае заинтересованности, напишите мне в ТГ @Margo1919

Отзывы прошедших Стратегическую сессию:
Модель целостного развития карьерных компетенций по представленной модели позволит развить soft skills необходимые для осознанного построения карьеры и самореализации в профессии
Данная модель помогает ответить самому на те вопросы, на которые мы не обращаем внимание и увидеть всю картину в целом
Было крайне интересно познакомиться и пообщаться с опытной коллегой по цеху! Сначала кажется, что речь идёт о каких-то общих вещах, но в в конце всерьёз задумываешься о том что и как ты делаешь в своей работе, какие аспекты требуют развития
По итогу прохождения сессии были переосмыслены текущие и сфокусированы новые цели, а также проработаны слабые и сильные стороны для карьеры в комплаенсе
#комплаенс
550 viewsedited  06:16
Открыть/Комментировать
2022-08-18 19:58:14 Инсайд
Финансовый рынок

Банк России определил перечень административных мер, которых смогут избежать компании и физические лица за нарушение антиинсайдерского законодательства, заключив соглашение с регулятором (Указание ЦБ № 6033-7 от 23.12.2022, вступает в силу 26.08.2022)

Регулятор не будет выдавать участникам таких соглашений предписания, приостанавливать их торговлю на бирже и аннулировать лицензию на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

Участник соглашения обязан уплатить в бюджет указанную в нем сумму и принять меры, чтобы установить обстоятельства, которые привели к нарушениям, устранить последствия таких нарушений и предупреждать подобные ситуации в дальнейшем

Речь идет о соглашениях, заключенных в случае возбуждения административных составов ст. 15.21 «Неправомерное использование инсайдерской информации» и ст. 15.30 «Манипулирование рынком»

По факту ЦБ закрепил в форме ходатайства фиксацию в виде комплаенс-обязательства четких комплаенс-«мер, направленных на предупреждение и предотвращение аналогичной деятельности, операций и/или действий в дальнейшем»

Это безусловно шаг вперед в развитие комплаенс-практик на государственном уровне, было бы хорошо если подобный подход был закреплен и принят другими регуляторами и правоохранительными органами в отношении экономических составов

Хотя бесспорно, что финансовый сектор всегда был лидером в области комплаенс-практик

https://cbr.ru/press/event/?id=14092

Текст Указания 6033-7 здесь: http://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/90134/2552

#инсайд
#финансовыйсектор
544 viewsedited  16:58
Открыть/Комментировать
2022-08-17 09:41:12 ComplianceCraft pinned «Какие вопросы/направления сейчас наиболее актуальны для развития комплаенс в компании?»
06:41
Открыть/Комментировать
2022-08-17 09:40:59
Какие вопросы/направления сейчас наиболее актуальны для развития комплаенс в компании?
Anonymous Poll
61%
санкционный комплаенс
28%
конфликт интересов
12%
горячая линия для работников
7%
горячая линия для деловых партнеров
14%
антимонопльный комплаенс
18%
разработка комплекса ЛНА/ВНД по комплаенс
20%
создание отдельной комлпаенс-функции (выделение их другого подразделения: юристы, СБ и др.)
48%
автоматизация бизнес-процессов комплаенс
24%
этика
6%
экологический комплаенс
147 voters441 views06:40
Открыть/Комментировать