Коллегия адвокатов Delcredere сообщает: на этой неделе она по | РУЛЬФЫ, ИЛЬФЫ И ИНХАУСЫ

Коллегия адвокатов Delcredere сообщает: на этой неделе она получила 4 лицензии на разблокировку активов

1. Прямой счёт Альфа-Банка в Euroclear

В этом кейсе запрашивалась разблокировка и перевод в Латвию облигаций, принадлежащих частному инвестору. Ценные бумаги учитывались на прямом счёте Альфа-Банка в Euroclear. Банк находится под санкциями ЕС, США и Великобритании.
Заявление в Казначейство Бельгии было подано в декабре 2023 года и не было однозначного ответа, будет ли Казначейство Бельгии разрешать разблокировку активов, замороженных на прямых счетах, если заявление подано после 26 августа 2023 года – даты, установленной ст. 6b(2d) Регламента ЕС №269/2014 для прекращения отношений с Альфа-Банком.

На основании этой лицензии можно сделать вывод, что дата подачи заявления не влияет на получение разрешения на разблокировку активов. Основной фактор - своевременное расторжение отношений с санкционным банком.

2. Обновление ВНЖ и брокер под санкциями

Ценные бумаги частного инвестора и выплаты по ним были структурированы через брокера, который предположительно находится под контролем санкционного лица. Также в депозитарных цепочках участвовали НРД и СПб Банк. Еще один нюанс – обновление вида на жительство в ЕС во время подачи заявления на разблокировку активов. Несмотря на то, что само по себе наличие ВНЖ не является обязательным для разблокировки активов, оно позволяет избежать ограничения по допустимому размеру средств на счетах.

Юристам Delcredere удалось убедить Казначейство Бельгии, что такие ограничения для гражданина РФ не действуют даже в момент, когда его вид на жительство в ЕС истек и находится в процессе продления. Инвестор получил разрешение на вывод активов в Швейцарию.

3. Лицензия за два месяца

Это заявление подавалось для разблокировки ценных бумаг и денежных средств инвестора, имеющего вид на жительство в ЕС. Перевод активов запрашивался на Кипр. Цепочка учёта и хранения активов имела санкционный след. Управляющая компания инвестора предположительно контролировалась подсанкционным лицом, а активы учитывались через НРД и СПб Банк. Delcredere смогла доказать Казначейству Бельгии, что ни одно подсанкционное лицо не получит выгоду от разблокировки активов инвестора. Регулятор рассмотрел заявление в рекордные сроки – с момента подачи до получения лицензии прошло всего 2 месяца.

4. Разблокировка активов в Альфа-Банке с переводом на Кипр и в Великобританию

Активы инвестора учитывались на прямом счете Альфа-Банка в Euroclear (без участия НРД).
Казначейство Бельгии изначально отказало в разблокировке активов, т.к. не было представлено доказательств прекращения правоотношений с банком. Юристы Delcredere подали в бельгийское Казначейство запрос о пересмотре (recours gracieux), подтвердили прекращение правоотношений с банком и сумели добиться лицензии для клиента.

«После введения санкций США против НРД в СМИ и телеграм-каналах появилось множество отрицательных прогнозов относительно разблокировки активов в Euroclear. Тем не менее Казначейство Бельгии продолжает выдавать лицензии и даже ускорило процесс рассмотрения заявлений. На данный момент остается открытым вопрос о том, потребуется ли получение лицензии OFAC чтобы такие лицензии исполнить. Мы планируем убедить Euroclear, что нет необходимости получать индивидуальную лицензию OFAC, или что для перевода заблокированных активов достаточно Генеральной лицензии OFAC № 99», — комментирует партнер, соруководитель санкционной практики Delcredere Андрей Тимчук.