2022-06-22 11:40:39
ОПСОСам и ОСП
до 18 июля нужно обновить Правила внутреннего контроля (ПВК)
Они проводят операции с деньгами или другим имуществом ( держат авансы клиентов на своих счетах) и на них распространяется:
ППРФ от 16.06.2022 № 1092, которое обновило Требования к ПВК
Оператор должен иметь Программу оценки риска в которой должно содержаться положения как:
оценивать степень риска клиента при приеме на обслуживание;
пересматривать группу риска при длительной работе с клиентом;
принимать к нему меры по антиотмывочному закону;
управлять рисками;
документально фиксировать результаты оценки рисков и управления ими;
анализировать, может ли клиент использовать новые услуги и
программно-технические средства, чтобы отмывать преступные доходы и финансировать терроризм.
Оценивать риски надо по одной или нескольким категориям: Страна, Клиент /Вид операции
Ответственность по ст. 15.27 КоАП РФ:
-влечет предупреждение или штраф на:
- должностных: 10-30 Крублей…
- юриков:
50-100 Крублей…
1.7K viewsedited 08:40