Огромные штрафы для американских банков за незаконную переписк | Compliance practice

Огромные штрафы для американских банков за незаконную переписку сотрудников

Как пишет Wall Street Journal, все банковские гиганты подписали соглашения с SEC и CFTC (комиссия по трейденгу) по обвинению в том, что их сотрудники, включая брокеров и инвест аналитиков, использовали такие приложение как WhatApp в общении с клиентами и при введении сделок, что запрещено регулированием Комиссии по трейдингу. Согласно норме, компании должны препятствовать введению переговоров через не бизнес-мессенджеры и мониторить переписку сотрудников.

Соглашениями, которые будут опубликованы в сентябре, предусмотрены выплаты штрафов для банков (приблизительно по $200 млн. каждый) общей стоимостью $1 млрд.

#compliancepractice #SEC