Минюст США и SEC начали расследование в отношении Freedom Holding — CNBC
Freedom Holding Тимура Турлова находится под следствием
Министерства юстиций США и
Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). Акции казахстанской компании торгуются на Nasdaq. Вопросы регуляторов касаются соблюдения законов фондового рынка, инсайдерской торговли,
а также работы с аффилированной офшорной структурой, которая связана с подсанкционными лицами, сообщило CNBC со ссылкой на близкие к расследованию источники.
По данным издания,
SEC ведёт расследование несколько месяцев. А участие Минюста обычно начинается, когда найдены доказательства возможных преступлений.
Ведомства изучают систему внутреннего контроля и офшорные операции компании, а также заявления Турлова о том, что Freedom может предоставить доступ своим клиентам (преимущественно из России, — прим. CNBC) к «перспективным IPO в США».
Такие расследования могут «занять годы и не привести к уголовным или другим обвинениям», считает издание. Freedom Holding, SEC и американский Минюст отказались от комментариев.
В августе 2023 года инвестиционно-исследовательская Hindenburg Research опубликовала расследование о Freedom Holdings,
в котором обвинила компанию в «наглом уклонении от санкций», фальсификации выручки, рискованных операциях со средствами клиентов и манипулировании рынком.
По версии Hindenburg,
после начала «военной операции» в Украине Freedom продала российский бизнес топ-менеджеру за $140 млн, «чтобы не попасть под санкции», но контроль в компании по-прежнему принадлежит Турлову. В расследовании утверждается, что Freedom продолжает вести бизнес в России и «открыто пренебрегает санкциями». Freedom Holdings назвала расследование «спекуляцией и набором ничем не подтверждённых фактов».
